根据《关于开展社会保险基金安全检查工作的通知》文件要求，我局领导高度重视，组织召开自查工作会议要求个相关科室人员积极开展自查工作，现自查事项作如下报告：
一、社会保险收入情况
1、我局严格按照文件要求执行养老保险补费政策，符合规范，首先接收人社局开具的补缴单，其次填写社会保险关系接续申请表，经办人员打印征集计划单，由社保经办人、科室负责人、局领导先后签字审核通过，然后到财务科结算。
收入出纳根据已发生的经济业务，及时办理各项基金收入工作，并实事求是、客观、公正地记录收入情况，妥善保管票据，按照银行制度的规定，加强管理，进行个体灵活就业、城镇居民、补费、各单位工伤结算及各工地农民工工伤，全县行政事业单位工资、各企业条管单位、下岗失业人员医疗结算，结算金额与审核金额核对一致后，打印缴费结算单及基金划缴凭证，按照划缴凭证金额用POS机刷卡或通过全程电子化系统批量代扣，确认基金进帐后，进行内部交接。
登记各类收款台账（五险，行政事业单位工资）并进行核对，每月末与银行进行对帐，做到帐帐相符后，把收入户转财政专户，无挪用、载留、挤占、贪污现象发生。
划缴凭证设专人进行管理，实行岗位责任制，基金划缴凭证的领购、保管、使用及核销全部登记在册，所有票据采取连号使用，杜绝出现跳号、断号现象。
2、城乡居民养老缴费情况，根据《吉木乃县城乡居民养老实施办法》规定了各乡（镇）登记核定、社保部门征收、相关部门共同监督管理的职责明确、分工有序、相互配合的部门联动机制，搭建了核定、征收、监管三个*台。在登记核定和征收*台建设上，严格执行登记、核定、缴费、开具税票和领取缴费证程序。规定参保人持本人户口簿和第二代居民身份证，先到户籍所在村办理缴费登记；村代办点对初次参保人员的相关信息进行认真审核，在村委会工作人员的辅导下填写《城乡居民养老保险参保登记表》；村委会工作人员把相关材料上报乡（镇）劳动保障服务站逐项录入到信息管理系统，核定缴费金额，并开具《专用缴费收据》；之后乡（镇）工作人员根据《缴费核定结算单》核定的金额，在指定的农村信用社缴费。
二、社会保险支出情况
按照政策要求及时审核个体、企业、机关事业退休人员养老初始待遇并兑现，首先由初审人员收取退休人员基本资料及退休审批相关文件资料，各项数据核实正确后，进行初始待遇审核，待审核完成签字，交由复核人员进行复核并签字、再由科室长对各项信息进行审核并签字，最后交由领导审核签字确认后，交给待遇发放人员当月兑现待遇。企事业待遇在上月的工资基础上，当月有变动的，手工和系统全部进行变动后，对每个单位按照变动过的当月的手工工资表和系统内的数据进行核对，准确无误后进行打印，交由复核人员进行变动复核签字后，领导审核签字，最后财务进行发放。目前全部通过电子银行*台发放各类养老待遇。
1、医疗、生育保险待遇支付，由审核医生对患者发生的医疗费用进行初审，交复核人员进行核算，完成后由复核人员进行手工复审核算，再交审核医生将相关费用录入程序进行审核结算并签字确认，复核人员在程序中确认无误后复核通过再签字确认，最后主管领导签字确认后方可由财务科支付。
2、工伤保险待遇支付由审核医生对工伤人员的医疗费用进行初审，审核员将支付费用录入程序进行工伤人员待遇核定，再由复核人员在程序中进行复核，完成后签字确认交审核人员进行工伤人员待遇支付审核结算，最后由主管领导审核签字后交财务科支付。
3、失业保险待遇支付由失业保险待遇核定人员按照下岗失业人员提交的相关资料进行待遇核定，核定完成后交给主管领导再次复核后签字盖章，按照核定好的待遇支付标准，对本月领取失业金的人员进行造册，再由复核人员、主管领导依次签字确认，交财务科支付。
4、城乡居民养老保险资格认证和重复领取待遇方面，我县城居保资格认证工作是每年的4月份开始和企业养老资格认证同时进行，未及时进行资格认证的领取待遇人员我们及时核查处理。待遇审核和发放*台建设上规定，符合退休待遇享受条件的人员，须严格履行个人申请、经乡镇劳动保障所初审、县社保局审核、社会化发放的程序。参保人持《缴费证》，到所在行政村填写《待遇申报表》，由所在行政村签署意见并加盖公章后，报乡镇代办点初审。乡镇代办点根据相关政策初审确认后，为待遇享受对象换发《待遇领取证》，从信息系统中点击“人员领取待遇申请”实行网上初审，并于每月15日前上报《待遇申报表》到县社保局。县社保局根据乡镇代办点上报的《待遇申报表》逐一审核确认，从信息系统中自动生成发放报表报送县财政局审核。县财政局根据社保局提供的发放报表，结合退休年龄审核后，由信用社实行社会化发放。由于电子银行发放和POS机收费是一体的、我县POS机目前正式安装完毕，准备20xx年1月开始按电子银行发放工资。
三、社会保险基金财务管理内控机制情况
根据《社会保险基金财务制度》、《社会保险基金会计制度》，为进一步规范财务管理，加强社会保险基金管理工作，我局制定了内部财务管理制度，要求工作人员遵守财经纪律、加强监督检查、确保基金安全。
基金收入出纳做内部交接，支出出纳做外部交接，基金会计做回单确认，形成了相互监督制约的管理机制强化业务岗位制约关系，预防风险的发生。基金财务与业务每月进行对账，做到账账相符、账证相符、账实相符，确保社会保险基金财务数据的真实、准确和完善。
财务专用章由专人保管，个人名章由本人或其授权人员保管，严禁一人保管支付款项所需的全部印章。财务收入章由收入出纳保管，财务支出章由支出出纳保管，U盾分为管理员、录入、复核三种，管理员的由会计保管，录入的为支出出纳用来支付药费使用，复核的由收入出纳对支出出纳录入的药费进行监督，检查数字是否准确无误，然后做复核。
根据《社会保险基金管理财务制度》和收支两条线管理的规定加强社会保险基金银行账户管理，社会保险经办机构必须设立收入户和支出户，规范账户设置。征收的社会保险费要按规定及时缴入财政专户；财政专户和支出户在同一国有商业银行只能各开设一个账户；财政专户、支出户、收入户都要按规定及时结转、划拨资金，严禁坐支；支出户的基金不得转为定期存款；存入财政专户、支出户中的社会保险基金，要按中国人民银行规定的优惠利率计息，各项社会保险基金要分别计息、分账核算。
社会保险基金严格按照收支两条线管理，专款专用、分别建帐、分帐核算、自求*衡，不得相互挤占调剂。支出的各项社会保险待遇由财政专户核拨后拨入支出户方可支付；收入的社会保险费按时转入财政专户，由财政专户统一管理。
我局建立了与财政定期对帐制度，每月我局定时到县财政局对帐，保证了社保基金支付的准确安全。财务人员将每季度财政专户产生的利息直接做为收入计入财政专户，支出户的利息按季转入财政专户。
四、基金专项检查中提出的问题进行整改情况
1、与财政每月对账一次，对完账在财政专户余额表上让社保科经办人员进行签字、盖章。
2、3POSS机刷卡小票进行签字，已进行整改，个体人员缴费未采取电子银行代扣。
3、xx%预留保证金账套，20xx账补做到6月份。
4、定点医疗机构结算发票，改为全额发票。
xx年是推动城乡居民社会养老保险工作的关键之年，我们按照上级部门的要求，紧紧围绕"社保服务提升年"重点活动的目标，认真做好城乡居民社会养老保险的各项工作，现将具体情况汇报如下：
一、xx年工作情况
1、完善政策制度
城乡居民社会养老保险在xx年制度全覆盖的基础上，xx年要求从政策上引导参保人员"多缴多得、长缴长得"，真正解决城乡居民的养老问题。为了进一步做好城乡居民社会养老保险工作，县委、县**高度重视此项民生工程，对城乡居民社会养老保险财政补贴进行了调整，调整后补贴标准为：缴100元补30元，缴200元补40元，缴300元补60元，缴400元补80元，缴500元及其以上补100元。同时，凡我县城乡居民社会养老保险60周岁以上享受待遇领取的参保人员死亡后，可由法定继承人或指定受益人一次性领取500元的丧葬费补贴，所需资金由县财政支付。
2、经办队伍培训，强化业务素质。
根据省人社厅印发的关于《山西省城乡居民社会养老保险经办规程（试行）》的通知精神和省厅要求对县、乡、村三级经办人员进行培训，努力提高经办工作水*的安排，我们邀请了省社保局的领导，于5月20日对县、乡两级经办人员进行了培训，主要学*了业务、政策方面的知识、软件操作和相关注意事项及特殊问题的处理方法。其次，县农保中心分别组织对11个乡镇的323名村级社会保障联络员进行了培训，对相关政策和经办服务要求等进行了深入透彻的学*，提高了社会保障联络员的业务素质，确保为参保对象提供优质、高效、便捷、安全的管理服务。
3、加强基金征缴和确保按时足额发放养老金。
在建立健全城乡居民社会养老保险持续缴费和多缴鼓励机制的基础上，进一步做好了养老保险费的征缴和发放工作：
（1）新型农村社会养老保险基金收支情况：
截止20××年12月底，全县登记参保人数124586人，占市局下达任务124500人的100、07%，其中60周岁以上符合待遇领取条件的27070人。
20××年基金收入共计4530、10万元，其中保费收入1765、44万元，占市局下达任务1976、66万元的89、32%。市财政缴费补贴133万元，县财政缴费补贴210万元；中央财政基础养老金补助1834万元，省级财政基础养老金补助149、95万元，市级财政基础养老金补助236万元，县级财政基础养老金补助77万元；丧葬费补贴22、65万元，利息收入101、63万元，转移收入0、43万元。
20××年1-12月份，基金支出共计2256、58万元，其中60周岁以上农村居民26930人发放了基础养老金2208、94万元，个人账户养老金34、85万元，转移支出0、97万元，丧葬费支出10、5万元，一次性支付1、32万元，实现了养老金按时足额"社会化发放"。
（2）城镇居民社会养老保险基金收支情况：
截止20××年12月底，全县登记参保人数8684人，占市局下达任务6594人的131、70%，其中60周岁以上符合待遇领取条件的1490人。
20××年基金收入共计38、65元，其中保费收入74、97万元，占市局下达任务154、62万元的48、49%。市财政缴费补贴2、7万元，中央财政基础养老金补助-65万元，省级财政基础养老金补助8、21万元，市级财政基础养老金补助13万元，县级财政基础养老金补助4万元，利息收入0、38万元，转移收入0、39万元。
20××年1-12月份，基金支出共计125万元，其中60周岁以上农村居民1483人发放了基础养老金123、18万元，个人账户养老金1、52万元，一次性支付0、20万元，丧葬费支出0、10万元，实现了养老金按时足额"社会化发放"。
4、个人账户和基金管理
个人账户管理和基金管理作为城乡居民社会养老保险工作的重中之重，直接关系到城乡居民社会养老保险制度的*稳运行和可持续发展。我们在总结前两年个人账户检查的情况结合工作实际，从制度建设、参保缴费、基金管理、支付发放和经办管理方面进一步做好了各项工作，使我县的城乡居民社会养老保险工作真正实现了制度化、规范化、标准化管理。分别于7月29日和8月23日迎接了上级部门对个人账户和基金管理的检查工作，受收到了检查组的高度评价和充分肯定。
5、信息系统建设情况
20××年的保费征缴工作结束后，我们对参保人员的基本信息和缴费金额进一步做了验证、改正、导入系统等程序，将城乡居民社会养老保险参保人员的参保、缴费信息全部准确无误地导入了城乡居民社会养老保险业务信息系统。
6、业务统计报表
按时、准确无误地上报了各项业务统计报表，不仅使自身更直观地掌握全年工作动态，而且使上级业务部门更进一步地了解我中心的工作情况。
7、新老农保合并
根据长治市人力资源和社会保障局（长人社发[20××]36号）文件精神，为了做好新老农保衔接工作，我们对老农保的台账和基金进行了认真的核对，对核对无误的人员按照新农保导入业务系统电子表格模板做好电子表格，确认无误后按照相关规定进行合并账户，此项工作正在紧张有序的信息核对进行中。
8、业务档案管理
按照国家社会保险业务档案达标验收标准和城乡居民社会养老保险业务档案要求，开发了业务档案管理软件，实行了一人一袋的管理办法，全县累计参保人数达12、30万人，截止目前整理了90000余份档案，为确保我县城乡居民社会养老保险业务档案整理创优达标奠定了坚实的基础。
二、存在问题及建议
1、在宣传上，尽管我们通过多种方式进行了大力宣传，但也有极少数城乡居民认识程度不高，对相关政策在认识上还有误区，有待于进一步深入宣传和解疑释惑，让他们真正理解城乡居民政策的重要意义。
2、社会保障卡使用情况。社会保障卡的应用存在开户银行开在市级"潞丰支行"的问题，对我县城乡居民社会养老保险工作的推进造成了极大的影响，直接影响了城乡居民社会养老保险参保人员应用社会保障卡实现保费征缴和待遇领取。诚恳的请求上级部门能尽快给我们解决社会保障卡的问题，以便我们早日实现应用社会保障卡推进工作，使我们的工作真正实现规范化运行。
三、20××年工作计划
在总结工作的基础上，我们对20××年的工作进行了详细的安排，主要有以下几点：
1、咬定工作目标，继续加大扩面、征缴力度，努力完成上级下达的任务。
城乡居民社会养老保险在制度全覆盖的基础上，实现人员全覆盖，提高扩面、保费收缴是着重点。城乡居保参保覆盖人群广、保费征缴任务大，我们要加大工作力度，努力提高参保率，竭尽全力做好征缴扩面工作，确保全面完成城乡居民社会养老保险征缴扩面任务。
2、全面推进经办管理信息化，加快社保卡应用。
信息化是社会保险管理和经办服务的基础性保障，按照金保工程要求，为了确保业务信息系统的有效访问和信息网络安全交换，我们在使用专线联网延伸到乡镇的基础上，按照上级要求将网络专线延伸到各行政村，并使用社会保障卡实现代扣、代缴和代发，确保为城乡居民提供方便快捷的服务和各项工作的有序开展。
3、加强档案管理，确保创优达标。
按照全省档案管理工作的安排和要求，进一步完善档案管理工作，按照国家档案管理标准和社会保险档案管理规定中的组织管理、设施管理、专业建设、利用服务等方面标准进行完善，争取年底前完成档案整理工作，提高业务档案管理服务质量，使我县城乡居民社会养老保险业务档案实现现代化、信息化、规范化、标准化管理，确保档案管理创优达标。
总之，城乡居民社会养老保险工作是推动我县社会事业发展的重要惠民工程，也是改善和保障民生的重要举措，我们一定要继续努力完成好各项工作，确保我县的城乡居民社会养老保险工作真正实现制度化、规范化、信息化、标准化管理，圆满完成上级部门下达的各项工作任务。
为进一步加强社会保险基金财务工作，完善管理制度，规范业务流程，不断提高工作效率和服务质量，实现社会保险基金财务的规范化、信息化和专业化管理，依据省社保局《关于对社会保险基金财务工作实行目标管理的通知》精神及市社保中心有关通知要求，现将我区财务自查工作汇报如下。
一、领导重视
我处基金财务工作由一把手分管，所有保险基金收支实行严格财务管理制度，列入议事日程，定期分析研究社会保险基金财务工作，切实加强基金管理。在*年的审计中，没有明显的问题出现。
二、配备专门人员做好财务基础工作
我处按照业务需要设置财务人员四人，配备的财务人员具有从业资格证。财务部门职责明确，参与单位重大经济活动的研究和决策，建立有基金财务工作的岗位责任制和考核奖惩制度，每年定期培训财务人员，同时保持会计人员相对稳定，各基金会计工作有序进行。
我处严格按照《社会保险基金会计制度》设置和使用会计科目，记账凭证和原始凭证符合会计制度规定的内容和要求。社会保险基金分别按养老保险基金、失业保险基金和医疗保险基金等设置会计账薄，单独核算。基金的收支管理采用专门的财务软件，没有手工记账情况，基金报表的编制和汇总全部采用计算机操作，及时按要求上报各类报表。各年度的会计凭证、会计账薄、财务报告、财务计划、会计报表等会计资料定期整理、立卷、归档、销毁，并有专门人员管理。各险种基金财务印鉴由经办人员和财务负责人分开管理，财务专用章由专人管理，个人名章交由授权人员管理。财务专用票据、业务征缴票据的购买、保管、领用、缴回等建立严格的管理、登记、核对制度。
三、严格基金管理及使用
在基金管理方面，我们严格按照《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》等有关规定，实行预算管理，强化收支观念，对预算调整有完整的报批手续及必要的说明，对社会保险费的征缴、社会保险待遇发放和基金运营管理等实行全方位、全过程的监管。防止了基金收支管理中的跑、冒、滴、漏现象的发生。
基金实行收支两条线管理，开设有收入户、支出户和财政专户，财政专户、收入户和支出户在同一国有商业银行开设，且只开设一个账户。所有收入及时纳入收入户存储，按月上缴财政专户，收入户月末一般无余额。
在基金的收、支使用过程中，我们坚决杜绝减、免、让、
缓等行为，严格按规定办事，在制度面前没有人情关，确保社会保险费应收尽收，支付到位。严格落实“一支笔”制度，层层把关。严格审查领取、退保、继承、一次性领取人员资格，随时掌握享受待遇人员的变化情况，没有自行提高待遇水*和扩大待遇领取范围的现象发生。基金支出做到了合理合法，没有挤占、挪用基金现象发生。
为进一步加强我院新型农村合作医疗基金运行管理规范，加大监管力度等*常工作，全力推动新农村合作医疗工作在我院健康稳固延续发展，根据上级责任目标要求桐柏华夏医院新农合办公室展开自查工作情况如下：
一、工作展开情况
1、坚持以病人为中心的服务准则，严格执行新农合医疗报销基本药品目录及诊疗项目和服务范围目录，公道规范用药治疗。
2、参合农民就诊时认真核对身份，含身份证、农合本，及时进行新农合入院登记，严格控制开大处方，不超标收费，在补偿单上有病人亲身签字或其家属注明关系并复印身份证签字，以防冒领资金。
3、病历的及时性、完整性、逻辑性、合理性、规范性缺一不可，以《最新病历书写规范》为准则。
4、新型农村合作医疗基金公示情况，为了进一步加强和规范新农合医疗制度，在公然，公*，公正的原则下，增加新型农村合作医疗基金使用情况，把新农合每月补偿公示工作做好。
二、存在的问题
1、有的群众对新型农村合作医疗相关政策了解不够，还有极少部份人暂不了解转账支付的益处，不太情愿积极配合；
2、工作人员对新型农村合作医疗相关政策及业务知识学*、宣传力度不够，宣传不到位，参合农民群众相关单据偶有丢失；
3、入住病人的病历有个别医生未及时完成；
4、个别病人出院后未及时进行农合结算；
5、个别病人补偿姓名与患者姓名不一致，网上结算不细心；
6、新农合盖章不认真，个别未盖章。
三、纠正方案
1、在以后工作中，严格依照有关文件要求审核报销制度。
2、加强本院住院病人的审核和查房力度。
3、加强管理人员和经办人员的能力，管理职员和经办职员对新型农村合作医疗政策及业务知识加大宣传力度。
4、加强新农合补偿宣传使参合群众进一步了解农合各项政策对群众的好处。
5、严把病历质量关，制定并实施了《病历跟踪表》措施，责任到人，切实抓好病历的“五大原则”。
6、我院将一如既往的积极配合上级管理中心的工作，为新农合作出自己应尽的义务。
通过自查自纠的工作，看到在新农合工作中存在的问题和不足，并加以改正，进一步加大新农合工作的督察力度，审核力度，确保新型农村合作医疗资金安全，增进我院新农合的健康发展。
桐柏华夏医院
20xx年6月12日
按照县人社局相关文件要求，为贯彻落实《省委第七巡视组巡视XX市反馈意见整改落实工作方案》精神，加强工资基金管理，切实做好乱发津贴补贴问题专项整改工作，我局已对工资基金管理、津贴补贴发放进行了自查，现将自查工作报告如下：
一、加强组织领导，明确主体责任
为扎实做好此次工资基金管理和乱发津贴补贴问题专项整改工作，我局成立了以局长XXX为组长的自查整改工作小组，并明确由办公室和财务室负责本次工资基金管理自查整改的各项工作。
二、自查情况
按照通知要求，我局落实工作措施，对照清理内容组织力量开展内部检查。经查，我局工资全部由财政统发统管，每月工资申请须经财政层层审核，不存在违规管理工资基金的问题；其次，除国家及县级政策允许发放的津补贴外，我局不存在违规发放津贴补贴的问题。
县是全国第二批新型农村社会养老保险工作试点县之一，于20xx年10月正式启动。为了使党的这项让人民群众老有所养的民心工程真正落到实处，维护好人民群众的切实利益，根据岳县纠办发〔20xx〕4号文件精神，结合我县农保工作实际，制定了《关于开展新农保资金专项清理和检查工作方案》，对我县的新农保资金逐一认真开展自查，现将有关情况汇报如下：
一、基本情况
（一）参保缴费：截止20xx年8月31日止，20xx年新农保参保缴费人数为259208人，参保缴费率为95。9%。
（二）基金筹集：截止20xx年8月底，20xx年全县共征收农村社会养老保险费2747。48万元；新农保中央、省、县三级财政补贴资金6184。3万元，其中中央财政基础养老金补贴 5335。7 万元，省级财政补贴848。6 万元。
（三）待遇发放：从20xx年10月到20xx年8月底，全县共为农村60岁以上老年人发放养老金16352。5万元，发放率100%。
二、政策落实情况
（一）落实补贴政策。将**每年对参保缴费者给予的30元补贴（其中省级财政负担21元、县级财政负担9元）全部计入参保缴费者个人账户。
（二）落实惠民政策。对农村重度残疾人，县**按最低缴费标准为其代缴全部养老保险费100元/人。年，对五保户及特困户由民政部门为其代缴，确保特困群体100%参保；对长期连续缴费的农村居民，缴费年限十五年以上的，每增加一年，月基础养老金提高0。5元；参保人在缴费期间或领取养老金期间死亡的，其个人部分可依法继承。
（三）建立约束机制。新农保实施时，距领取养老金待遇年龄不足15年的，应按年缴费，也允许补缴，累计缴费不超过15年；首次应参保而未参保缴费的，在下一年度参保缴费时，补缴年度不享受**补贴；新农保实施时，距领取养老金待遇年龄超过15年的，应按年缴费，累计缴费不少于15年，若参保人中断缴费后，隔年补缴的不享受**补贴。
县农保经办机构为每个新农保参保人发放了《社会保障卡》，建立终身记录的养老保险个人账户。个人缴费、集体补助及其他经济组织、社会公益组织、个人对参保人缴费的资助，地方**对参保人的缴费补贴，全部记入个人账户。个人账户储存额按中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款利率计息。个人账户资金只能用于参保人年老时养老，不得提前支取。
三、主要工作措施
（一）加强组织领导，确保工作落实
为切实加强我县新农保资金专项清理工作，我中心成立了新农保资金专项清查工作领导小组，由分管副局长任组长，纪检组长、农保中心主任为副组长，相关业务人员为成员，有力地促进了自查自纠工作的顺利开展。
（二）加强部门协调，确保发放到位
各乡镇对全县60周岁及以上待遇人员进行严格的资格认定，经村公示、申报，送乡镇劳动保障站初审，再报县农保中心集中审批，最后通过农村信用社打卡实行社会化发放。这样既维护了农民群众的参与权、知情权和监督权，又有效杜绝了虚报冒领等现象的发生。县**部门对参保人员信息有误的及时进行修改，为参保工作的顺利有序开展提供有力支持；县***门加强资金调度，及时将新农保基金划转到支出户，确保**补贴资金和待遇发放按时足额到位；县农保中心每月下旬对拟领待遇人员及时进行预算、复核、发放等工作；各农村信用社则根据发放明细按时将支付金额划入领取人员的银行存折或社会保障卡中。通过各单位部门协调配合，确保了每个符合条件的老年农村居民都能按月及时足额享受到新农保养老待遇。
（三）加强考核督办，确保基金安全
全县上下建立了比较完善的综合目标管理和考核督办机制。县委、县**将新农保工作纳入绩效考核，其考核结果将直接决定各乡镇、各部门年终目标的实现；县人社局将县农保中心作为二级单位纳入综合目标考核，对其资金管理进行了规范和明确；县农保中心与农保中心所有工作人员签订了联乡镇工作责任状，负责督促各乡镇基金收缴进度、保费及时入库、按月申报死亡等各项工作。通过层层签订责任状，层层落实工作责任，确保基金安全。
总之我县新农保资金制度管理完善、操作办理规范、发放及时足额，不存在截留、挤占、挪用资金等问题。但由于新农保涉及的面广，参保对象多，工作中也存在一些问题：如死亡申报不够及时，存在重复参保情况等，我们将在今后的工作中进一步创新工作思路，探讨工作方法，尽力解决工作中存在问题，让我县的新农保工作再上一个新的台阶。
xxx人社局：
为了规范xxx乡社会养老保险基金管理，加强社保基金监管，防范社会养老保险征管中的风险，堵住财务管理漏洞，根据上级有关工作精神及要求，开展*年来社会养老保险扩面工作以来的人社中心对养老保险工作基金征管情况开展了全面的自清自查。现将自检自查情况汇报如下：
一、基本情况
（一）人员情况。xxx乡人社中心其有编制5名，实在岗人数2名。
（二）基金收支情况。养老保险个人缴费是由我中心工作人员下村收取养老保险费，下村收取养老保险的同时有农行代办点工作人员跟随我们下村收取，并发放养老金。
二、主要工作措施
1、提高思想认识，加强组织领导。为确保基金安全自查工作顺利进行，我乡成立了由xxx乡长任组长，xxx副乡长任副组长，人社中心工作人员及各包村包村干部为成员，成立城乡居民社会养老保险基金安全领导小组。各村村干积极配合，并结合自身实际情况，制定了自查计划和整改方案。
2、严格管理，防范流失，努力确保基金安全。明确了基金管理程序。人社中心工作人员收取的养老保险金，及时交到农行代办点打出票据，方能录入系统，确保基金安全。
3、构筑资金流失防范体系。有为老百姓缴费和取养老金的方便，我中心特邀请一个农行代办点工作人员中心办公室和我们一起上下班。
三、存在的问题
（一）是失地农民养老保险养老保险。现在有的老百姓还不知道失地农民养老保险的政策。不知道失地农民养老保险有什么好处。
（二）是我乡有些人去年缴费时200元或者更多的钱，那时系统已经生存是第一次缴费的档次，到今年他们不知不觉只交100。00元的档次，我们不注意就把今年的录入成第一次录入系统的档次，每次把基金票据交到县里才发现。我们每次都及时给予修改。
（三）是我乡正在建设工业园区，加上高铁和两天桥大道以及岩站电站的修建，钻压我乡xx村、xx村、xx村等村民的农田和土，失地农民养老保险有部分的人还不了解。也就造成失地农民养老保险增发分批上交。
四、下步工作打算
一是推进城乡居民社会养老保险，全面保障和改善民生。大力宣传失地农民养老保险，深入村、组、户使得每个村民都知道失地农民养老保险的政策。
二是每次录入养老保险小票是一定要仔细看清楚票据的金额和上一次系统录入的缴费档次是否符合。
三是是统一方式采集标准，把握好适龄参保人信息入口关。逐年提高参保率。
四是深入调查研究，让更多失地农民群众了解该项惠农政策，享受该项政策，营造人人知晓、人人关心、人人自愿参保的良好氛围。
乡人力资源和社会保障服务中心
根据自治区社保局《关于组织开展城乡居民社会保险费收据管理使用情况检查的通知》（宁社保发[20xx]43号精神，我局于20xx年5月份对我县20xx年度《城乡居民社会保险费收据》管理使用情况进行了自查，现就自查情况汇报如下：
一、20xx年收费工作以及票据使用情况。
20xx年我局共从县财政局领取《城乡居民社会保险费收据》50000份。发出《城乡居民社会保险费收据》132045份，其中发出20xx年旧版票据52045份；开出票据25960份，其中有效票25177份，作废票据1163份；开具金额4347900元。
二、20xx年城乡居民社会保险费收据管理情况
（一）建立健全了票据管理制度，明确了票据管理职责。
一是建立健全了票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销的程序和要求都作了明确的规定，并制定了《票据管理制度》；二是按要求设立了票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销等业务信息，定期核对台账库存票据数量，确保了账库相符。三是做到了专人专库保管票据，确保了票据安全。限于我单位的办公条件，城乡居民社会保险费收据暂时存放在档案室，按照档案管理的有关规定进行管理，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、防潮等各项措施，确保了城乡居民社会保险费收据的管理工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。
（二）、加强票据使用监督检查，规范收费行为。
为了做好20xx年城乡居民社会保险费收费工作，我局将11个乡镇分为六个组，每个组由一名农保科工作人员具体负责收费工作的协调、指导、业务对账工作。同时由局主管领导、财务、业务人员组成督导组，不定期的对各乡镇收费工作以及票据使用情况进行检查，通过检查规范了城乡居民社会保险费的收费行为，确保了资金的安全与完整。在收费检查中，各乡镇基本上能够严格按照城乡居民社会保险费收据的使用规定，出具城乡居民社会保险费收据，没有发现多收少开、票据混用、不按时解缴入库的行为。
（三）、建立票据管理使用过错追究制度。
由于社会保险费是一项严肃的工作，事关广大参保群众的切身利益。而城乡居民社会保险费收据的管理使用，又是整个收费工作的基础。为了加强对收费工作环节的监督与管理，明确各工作人员的职责，我局制定了严厉的处罚措施。措施规定，因工作不到位、敷衍塞责造成不能按期完成20xx年城乡居民社会保险费收费工作的乡镇，不予拨付20xx年社保工作经费；对不按时解缴入库造成资金损失的，由当事人或乡镇按照开出票据金额予以全部赔偿；因管理不善造成票据丢失的，视责任大小，给予相应的罚款。根据*时检查以及这次自查，我们没有发现在票据使用过程中的违法违纪行为，以及违反票据管理规定出具票据的行为。
三、存在的问题
1、未实行机打票据。所有乡镇在使用过程中，均采用手工开票的
方式，没有严格按照社保票据开具规定实行机打票。造成这方面的原因一是20xx年新票据印制滞后。我县20xx年城乡居民社会保险费收费工作于6月份正式启动，而《城乡居民社会保险费收费收据》在20xx年xx月份才印制出来。二是在收费方式上，我县采取的是由社保局负责指导，各乡（镇）人民**组织实施，民生保障中心具体负责，村队干部予以配合的收费模式。限于人员编制、办公条件以及工作进度，在收费过程中均采取手工开票的方式予以收费。
2、出票不够规范。限于各乡镇民生保障服务中心工作人员与村队干部文化素质参差不齐，责任心不强，在开票中个别工作人员没有严格按照《城乡居民社会保险费收费收据》开具规定进行开票，主要表现在项目不全、跳号使用、书写不够规范，甚至有刮擦涂改的现象。
四、下一步打算
一是进一步完善《城乡居民社会保险费收据》的管理使用制度，加强对城乡居民社会保险费收费工作的主导地位，积极做好参保群众的宣传教育工作，增强广大参保群众的**意识。
二是改变收费模式，规范收费行为。20xx年我县城乡居民社会保险费收费工作将改变过去的收费模式，由县农村信用联社（黄河银行）进行代收。我局主要负责票据的计划、票据的领用协调以及收费行为的全程监督与指导工作。收费工作主要由信用联社及下属各网点完成，同时由信用联社负责其所领票据的保管以及其下属各网点票据的领用与缴销工作。
三是加强城乡居民社会保险费收费对账工作，做到日清月结、周核对，确保城乡居民社会保险基金安全、完整。
四是加强收费督导，明确职责。尤其是严格把好票据核销环节，将票据核销工作细化到了每个经办网点的每份票据，改变票据核销时“只销不核”的做法；其次，要求信用联社对收费过程中长、短票据的行为，要及时查明原因，划分责任，分别处理：属操作技术上的差错，要及时予以纠正，属票管员保管不善等原因造成的短票情况，则要求责任人写出书面材料，详细说明情况，报社保局存档，严格按照票据核销程序给予核销。
大邑县卫生局：
我院根据大卫计【20xx】12号《大邑县卫生局关于进一步加强医保基金使用管理的通知》文件精神，立即成立了自查小组对我院基本医疗保险工作进行自查：
一、领导重视，明确职责
1、经医院院务会讨论通过成立基本医疗保险领导小组：组长：揭正富（院长）副组长：何金坤潘俊岚
成员：钟昌启牟秀珍李院书杨海波
2、领导及成员职责：
揭正富负责监督全面基本医疗保险工作
钟昌启负责医疗价格核对，负责辅助检查费用核对、病员结算，单据初审；
何金坤；负责医疗价格核对、监督，负责辅助检查费用核对、病员结算，单据初审，统计；结算终审、汇总上报；
李院书负责统筹资金划拨、登记；
潘俊岚负责把握出入院指征，合理检查，合理用药，合理治疗，病案控制；负责病历、处方等病案管理；
牟秀珍负责管理医生医嘱执行，医疗费用核对；杨海波负责药品医保对码、药品价格、药品费用核对；
二、加强管理，具体落实
1．严格按照我院与社保局签定的《成都市医疗保险定点医疗机构服务协议书》的要求执行，合理、合法、规范地进行医疗服务；
2．严格按照文件规定，强调我院基本医疗工件：严禁将不符合入院指征的参保人员收住入院或者将符合出院指征的应予出院的参保人员继续滞留住院；按规定查验身份证明和社会保险卡导致他人冒名顶替、挂床住院；严禁记费科室虚记费用、串换药品或者诊疗项目、伪造证明或者凭据等手段骗取基本医疗基金；严格按照基本医疗保险规定支付范围支付，严禁将工伤事故、交通事故、医疗事故、妇女生育费用等纳入基本医疗保险支付范围；
3．制定和优化住院服务管理：
1）、制定完善基本医疗保险内控制度，设置就医流程图，设施完整，方便参保人员就医；
2）、严格实行基本药物制度、诊疗项目和医疗服务设施收费实行明码标价，并提供费用明细清单；
3）、对就诊人员要求需用目录外药品、诊疗项目事先都征求参保人员同意并签字确认；4）、及时结算住院费用；
5)、严格执行药品、物价监督部门相关政策法规；6）、分类规范存放住院病人病历、处方，做到有据可查；
三、政策宣传、制度保障
1、医疗保险政策宣传、公示：
本院定期积极组织医务人员学*医保政策，及时传达和贯彻有关医保规定；
公示四川省基本药物中标目录，
悬挂“定点医疗机构”标牌、设立导医咨询台、对外设置宣传栏，加强宣传基本医疗保险政策和开展公示制度、补偿情况等相关工作，公开监督电话：88221000接受社会监督；
2、惩罚措施：
将执行基本医疗保险工作制度的情况纳入科室和个人绩效考核内容，并与年度考核和绩效分配挂钩；
不得弄虚作假，不得谋取个人私利，如给医院造成损失和严重后果者，一经查实责任后果自负。
四、存在问题及处理：
针对在检查中存在的问题，处理如下：
1、部分住院病人在输完液后，虽经医务人员劝说及签离院责任告之书后，病员坚持回家休息。我们将加强医保政策宣传；
2、医疗保险政策认识不足，未分清门诊和住院限制用药，疾病诊断不规范；
有时因系统故障、工作繁忙或自身疏忽，造成费用发生时间和实际不相符合，对自费药品及诊疗项目未及时要求病人或家属签字；
3、部分病人无床头卡，部分病人的医疗没有下医嘱，参保与非参保病人病历、处方没有分开管理。我院将加强规范医疗文书的书写、对病历、处方实行专人管理，规范分类存放，逐步实行计算机管理；
这些问题说明我院对医保工作责任心不强、法律意识不强、专业水*不强。我们将加强对医疗人员的业务学*和培训，力争在今后的工作中把这些问题改正。
由于基本医疗工作是一项是党和**惠及千家万户的民生工程，工作要求细致、政策性强的工作，这就要我们医保基金管理人员和全体医务人员在提高自身业务素质的同时，加强责任心，并与医保中心保持联系，经常沟通，使我院的医疗工作做得更好。
为进一步加强我院新型农村合作医疗基金运行管理规范，加大监管力度等*常工作，全力推动新农村合作医疗工作在我院健康稳固延续发展，根据上级责任目标要求桐柏华夏医院新农合办公室展开自查工作情况如下：
一、工作展开情况
1、坚持以病人为中心的服务准则，严格执行新农合医疗报销基本药品目录及诊疗项目和服务范围目录，公道规范用药治疗。
2、参合农民就诊时认真核对身份，含身份证、农合本，及时进行新农合入院登记，严格控制开大处方，不超标收费，在补偿单上有病人亲身签字或其家属注明关系并复印身份证签字，以防冒领资金。
3、病历的及时性、完整性、逻辑性、合理性、规范性缺一不可，以《最新病历书写规范》为准则。
4、新型农村合作医疗基金公示情况，为了进一步加强和规范新农合医疗制度，在公然，公*，公正的原则下，增加新型农村合作医疗基金使用情况，把新农合每月补偿公示工作做好。
二、存在的问题
1、有的群众对新型农村合作医疗相关政策了解不够，还有极少部份人暂不了解转账支付的益处，不太情愿积极配合；
2、工作人员对新型农村合作医疗相关政策及业务知识学*、宣传力度不够，宣传不到位，参合农民群众相关单据偶有丢失；
3、入住病人的病历有个别医生未及时完成；
4、个别病人出院后未及时进行农合结算；
5、个别病人补偿姓名与患者姓名不一致，网上结算不细心；
6、新农合盖章不认真，个别未盖章。
三、纠正方案
1、在以后工作中，严格依照有关文件要求审核报销制度。
2、加强本院住院病人的审核和查房力度。
3、加强管理人员和经办人员的能力，管理职员和经办职员对新型农村合作医疗政策及业务知识加大宣传力度。
4、加强新农合补偿宣传使参合群众进一步了解农合各项政策对群众的好处。
5、严把病历质量关，制定并实施了《病历跟踪表》措施，责任到人，切实抓好病历的“五大原则”。
6、我院将一如既往的积极配合上级管理中心的工作，为新农合作出自己应尽的义务。
通过自查自纠的工作，看到在新农合工作中存在的问题和不足，并加以改正，进一步加大新农合工作的督察力度，审核力度，确保新型农村合作医疗资金安全，增进我院新农合的健康发展。
桐柏华夏医院
20xx年6月12日
——保险基金自查报告范本十份
区人力资源和社会保障局：
根据《关于转发昆明市人力资源和社会保障局<昆明市工伤保险基金专项检查实施方案>的通知》（呈人社通〔20xx〕
57）号文件要求，我街道对工伤保险基金进行了严格自查，现将自查情况报告如下：
一、高度重视，加强领导
接到文件后我街道领导高度重视，专门针对此项工作成立了工伤保险基金专项检查工作领导小组。由街道办事处主任担任组长，分管副主任担任副组长，各相关部门负责人为小组成员。在全街道形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，部门负责人抓落实的良好工作格局，为落实工伤保险基金专项检查工作创造了良好的工作氛围。
二、精心组织，认真实施
根据文件要求，结合街道实际，把经办业务基础建设、基金缴纳情况等纳入到具体检查工作中，层层落实目标责任制，采取得力措施，真抓实干，力求取得实效。
（一）工作开展基本情况
我街道工伤保险覆盖范围包括街道办事处职工人数16人、街道农业综合服务中心5人、科教文卫体服务中心9人、环境卫生服务中心12人、经济管理服务中心9人，共计51人。20xx年无工伤事故发生，全年共缴纳工伤保险金8087.55元。
（二）认真贯彻落实政策
20xx年，我街道认真贯彻落实《工伤保险条例》及各级**的相关政策，全街道干部职工共51人，均按时、足额、无一遗漏的缴纳了工伤保险金，做到了应保尽保。
（三）规范化管理服务
加强规范经办业务流程，提高经办人员的业务素质；认真做好数据核定和分析工作，设有专职统计工作人员，定期上报统计数据及缴纳工伤保险金；抓好社保档案建设，完善资料收集、整理、归档、查阅等制度。
三、存在的'不足
1.各项经办业务规范化管理服务制度不够健全；
2.信息报送和档案管理的过程中信息化建设不够完全。
四、下一步工作打算
1. 制定和完善各项经办业务规范化管理服务制度，用制度管人，凭制度办事。
2.加强信息化建设进程。一是建立档案的信息管理系统，加强街道工伤保险信息管理的规范化水*。二是要加强信息报送和工伤保险金缴纳的信息化、电子化水*。
工伤保险基金事关干部职工切身利益，意义深远，责任重大。今后我们将进一步加强领导，完善制度，确保工伤保险各项制度措施落到实处，确保全街道干部职工的利益得到保障。
为进一步加强城乡居民社会保险基金工作,完善管理制度,规范业务流程,不断提高工作效率和服务质量,实现社会保险基金规范化、信息化和专业化管理，按照吉水人社字〔20xx〕53号精神，盘谷镇劳动保障事务所对城乡居民社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了养老保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，现就自查结果汇报如下：
一、领导重视
加强组织领导。成立盘谷镇城乡居民社会养老保险专项检查领导小组，制定完善的工作实施方案，由镇便民服务中心组建自查工作小组，进行职责分工，确保自查工作有序开展。
二、制度建设
我镇在基金征集、管理上严格按照国家有关法律法规和上级有关部门制定的规章制度管理，建立基金的筹集、管理、发放环节的内控制度，健全台账制度、专管员制度、核查制度等，保证基金在筹集、管理、发放过程中合规、合法运作。每年的4-5月份对享受待遇人员进行待遇生存认证，由本人携带相关证件到村（居）委会进行当面认证，在外地的待遇人员，由其所在的社保部门开具生存证明，否则不予以认证。努力做到活着一人认证一人，已经死亡及时注销。
三、基金收缴
村级收集的养老保险基金在当周内必须存入财政指定账号，同时将所开具的发票和银行回单交至劳保所核对，保证开具发票和所交金额一致。每月通报一次各村参保缴费情况，鼓励先进村，提醒后进村，做到每年11月30日基金征收截止时，完成上级下达的任务。
四、基金管理及支付
我镇在村协管员上交的参保登记表、待遇审批表，当年开具的财政票据时，根据相关工作流程建立个人基金账户，做到基金的安全完整，及时足额准确地计入个人账户。对于到龄享受待遇人员，检查领取养老金的人员是否已参加养老保险，是否符合享受条件，对符合条件的人员及时上报给县居保局审批。查处死亡不报或缓报以及冒领养老金的现象，我镇不存在现金收缴，转移、挤占和挪用养老金的情况。
五、经办管理
为进一步规范我镇养老保险参保人员信息，实现“记录一生、服务一生、保障一生”的管理目标，继续完善业务流程，规范经办行为，同时为确保经办人员严格执行工作流程办理参保、续保业务。对参保基础信息、缴费信息、到龄待遇人员信息由村、镇、县三级复查，保证每个参保人员信息真实、准确、完整。
六、信息化建设
我所配置一台内网专用电脑、一**公电脑，一台针式打印机。外网连接英特网，便于信息的沟通、查阅和采集，内网连接江西省城乡居民社会养老保险信息管理系统，统一、高效、便捷的查询参保人员信息。所有业务都能在网络上进行，及时、准确的针对采集错误信息进行修改和完善。
七、存在的问题
1、宣传不够深入，部分群众存在观望情绪。大部分农村居民经济条件并不宽裕，历史形成的“养儿防老，积谷防饥”传统的家庭养老观念根深蒂固，加之多数老年人文化水*不高，阅读理解力有限。仅凭电视、报刊、散发宣传资料等形式宣传，不深入到农户讲深讲透政策，很难增强群众的参保意识。参保对象中的中青年人员又存在等待观望情绪，认为自己还年轻，离领取养老待遇还有很长一段时间，多数人认为现在的待遇偏低，认为参保也多领不了多少待遇，抱着60岁后免费领取55元基础养老金的错误想法。
2、经办机构人员业务素质不高，效率不高，能力不强。我镇大多数村经办员年龄偏大，文化偏低，对政策和经办流程不熟悉，没有很好的起到政策宣传讲解员的作用。
3、部分参保人员信息不准确，不完善。由于我镇是外出务工人员大镇，很多村民长期不在家，每年只有过节或过年期间回来，而这时村里干部或所里干部也都或公或私忙于他事，导致人员信息完善情况不及时。
八、整改措施
1、进一步做好宣传和经办服务。一是加大居民参保政策宣传力度，针对不同的宣传对象，创新宣传形式，增强吸引力。
2、继续加强居民参保经办机构工作人员的业务培训，提升对政策和经办流程的熟练度，方便居民咨询、参保，进一步加强工作机制、制度建设，进一步规范工作流程，强化工作考核，增强工作实效。
3、组织相关村工作人员深入村（居）委会，核对参保人员基本信息，并且与派出所加强联系，提高参保信息的准确率。
社保档案是重要的民生档案，是实现为参保个人“记录一生、跟踪一生、服务一生、保障一生”目标的基本保证。建局以来，我局一直高度重视社保档案管理工作，把这项工作摆上重要议事日程，克服场地、设施、资金、人员等方面的困难，想方设法、创造条件，努力按照规范化、标准化的要求开展档案管理。现根据要求，将有关工作情况自查如下：
一、社保业务开展情况
截止目前，市本级共有企事业参保单位1.8万家，企事业养老参保人员62.7万人、职工医保参保56.5万人、工伤参保38.3万人、生育参保37.5万人、失业参保32万人，城乡居民养老保险参保14万人，城乡居民医疗保险参保39.1万人。市本级所辖南湖、秀洲2个建制区及嘉兴经济技术开发区1个功能区不设社保经办机构，社保经办业务全部由我局统一承担。
二、档案管理工作情况
目前，我局已完成20xx~2013年度社保档案的规范化整理工作，整理各类档案总数共计119019卷（件），其中文书档案1662卷（件），业务档案115939卷（件），会计档案（包括会计类业务档案）1150卷，特种载体档案28件。业务档案中，社保管理类16200卷（件），社保征缴类9347卷（件），养老保险待遇类27831卷（件），医疗保险待遇类10697卷（件），工伤保险类5873卷（件），生育保险类19568卷（件），城乡居民养老保险类26423卷（件）。上述所有档案均已入库。此外，我们还完成了《全宗介绍》、《全宗指南》、《大事记》、《组织机构沿革》、《年鉴》、《论文选编》等资料的整理编研工作。
今年，我们又确立了以下三个档案工作重点:一是完成20xx年度社保档案和221号文件经办档案以及“老农保”档案的省二级标准规范化整理并入库集中管理；二是启动残破亟需抢救性保护历史档案的数字化和规范整理工作；三是开展历史档案摸底调查，积极争取市领导和相关部门的重视和支持，落实资金，启动历史档案的规范化整理。在具体管理中，主要做好以下几个方面的工作：
1、建章立制，明确责任
争取领导重视，创造基础条件。因场地条件限制，我局没有专业的档案室，业务形成的档案一般由各处室自行保管，其中有一部分打包寄放在外单位的租借场地，存在着极其严重的安全隐患。为此，我局主要领导一方面多次向市领导进行汇报、反映情况，争取领导重视，另一方面积极向***门申请专项经费。20xx年下半年，在市领导和***门的重视支持下，我局档案达标顺利启动，并考虑大楼建筑结构和楼面承重，通过调整服务大厅的窗口布局，内部挖潜，在1楼开辟出一间社保综合档案室，并以服务外包的形式对历年业务档案进行规范化整理。
加强组织领导，完善工作机制。为确保档案达标工作顺利推进，我局成立了局长为组长、分管局长为副组长、各处室主要负责人为成员的档案达标工作领导小组及办公室，由局办公室主任牵头，建立了一支1名专职档案员、11名处室兼职档案管理员组成的档案管理队伍。去年以来，班子多次召开档案达标推进工作专题会议，听取达标工作情况汇报，研究解决存在困难和问题；同时，局领导经常召集达标工作领导小组成员到档案室现场办公，指导开展工作，使我局的档案管理工作形成了组织上有保证、职责上有分工，日常工作有人过问、出现困难有人解决的良好机制。
强化制度建设，提升管理规范。根据部、省社保档案管理的工作规范和要求，我局在省人社厅和市档案局的精心指导下，明确了社保档案工作的规划设计、业务操作等方面规范标准。先后制定了《档案综合管理办法》、《档案工作岗位职责》、《综合档案归档范围和保管期限表》、《文件材料整理归档制度》、《社保档案借阅、利用制度》、《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案保密制度》等12个方面的规章制度。同时，针对养老保险等社保业务档案的收集、整理、保管和利用提出了一系列明确要求，并及时研究改进档案整理过程中出现的新情况、新问题，使档案管理的制度化、规范化、标准化水*进一步得到提升。
2、全员参与，确保质量
档案收集规范有序。一方面，注重社保档案的及时收集。各处室在工作中形成和积累的所有资料都必须纳入档案管理范围，按照社会保障文件材料归档范围的要求，由业务处室兼职档案员进行收集、整理和归档后移交综合档案室；办公室负责文书档案、科技设备档案、特殊载体档案的收集；各处室负责人作为本处室档案工作的第一责任人，负有对本处室档案工作的督促落实；兼职档案员负责对本处室相关档案管理进行具体指导，确保各类资料归档的时效和质量。另一方面，注重社保档案的盘点检查。专职档案管理人员对各处室所移交的文书档案、社会保险档案必须进行全面检查：检查档案资料是否完整，各类档案的各项要素有否填写；检查各种门类和不同载体的文件材料是否齐全，对于不完整、不齐全的材料及时督促补充完整、收集齐全。
档案整理严格有序。在20xx~2013年社保业务档案过标整理过程中，我局全员参与、加班加点，按照省社保业务档案管理的新规定，配合服务外包对前期已整理装订完成的档案重新进行了拆卷整理、分类立卷、扫描装订和上架保管。为确保档案整理符合规范要求，我局经常进行阶段性自查自纠，对检查中发现的问题，采取专人负责、限期完成的办法，围绕档案达标工作计划进行认真梳理和及时整改。研究制定了社会保险业务档案统一分类方案，做到了归档材料齐全完整，立卷及时，编目、编号整齐规范，排列存放有序。在市档案局的指导下，我们还认真做好全宗卷完善、编研材料编撰等方面的工作，使编研材料在数量上更加充实、内容上更加完整。
档案信息化同步推进。为适应档案信息化的要求，我局充分利用数据库信息系统、高速扫描技术和影像管理技术，并引进安装了光典档案管理信息系统。该系统集档案创建、借阅、查询、电子档案管理、及内部自动化办公于一体，较好地发挥了档案信息的服务作用。目前，20xx~2013年社保业务档案及文书档案条目已全部录入数据库，其中业务档案和文书档案中永久及长期保存的.纸质档案均已实现影像化。同时，我们还建立了借查阅登记和利用效果反馈机制，各类业务档案均按不同门类、载体和保管期限编制了案卷目录和归档目录，实现了计算机管理和检索，极大的提高了档案的利用效率，为查阅业务档案提供了便利。
3、完善机制，抓好各县市区档案自查。到目前为止，桐海宁、海盐、*湖各社保中心从积累、收集、整理、立卷、归档、保管、借阅都形成了一套制度和办法，档案管理工作已逐渐步入良性循环的轨道。XX市社保中心把档案分为社会保险管理、社会保险征缴类、养老保险待遇类、医疗保险待遇类、工伤保险待遇类、生育保险待遇类、社会保险稽核监管类、社会保险业务统计报表类、会计类共九大类，同时编写了《大事记》、《全宗介绍》、《组织机构沿革》、《基础数据汇集》、《XX市社保中心年鉴》等编研材料，详细介绍了社保中心的机构、人员变动、领导干部任免、大事记录等，较为系统和全面地反映了中心工作轨迹；XX市社保中心先后制定了《档案管理制度》、《档案管理总体要求》、《档案工作岗位职责》、《科室档案管理员职责》、《文件材料整理归档制度》、《社保档案借阅、利用制度》、《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《财务档案管理制度》、《档案修改补充制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案保密制度》等12个方面的规章制度，使档案管理工作也实现了标准化、制度化、规范化。海盐社保中心配备了专职档案管理人员一名，兼职档案管理人员十四名，配备了档案专用房、微机、复印机、空调机、温湿计和灭火器等必要的办公设备，落实“八防措施”，保证了档案室的防光、防火、防盗、防鼠、防虫、防尘、防水、防潮，确保了档案的完整和安全；*湖、嘉善档案室在原来的基础上加强了对档案保管、利用、保护、保密等规章制度的落实，新增加整理建全了档案库房“十防”及消防安全“八不准”制度，继续实行档案专人保管，专人查阅，集中归档。
三、存在的主要问题
硬件条件不足、基础设施条件差，是当前我局档案管理中存在的突出问题。在办公场所十分紧张情况下，我局投入专项资金，统筹调整大厅的服务窗口，将一楼进行局部改造，设立了综合档案室库房、档案整理室和档案查阅室，基本达到了“三室”分开的要求。档案室配备了12组大型手摇式密集型档案柜，并添置了桌椅、档案柜组、计算机、除湿机、复印扫描打印一体机、专用消防器具等设施设备，改善了档案保管条件。在日常管理中，安排人员经常打扫、巡检，确保档案室干净整洁，并不定期投药，杀灭老鼠、蟑螂等，目前未发现霉变、虫蛀、破损等现象。虽然采取了上述措施，但因为大楼老旧、设施陈旧，仍存在极大的安全隐患。
针对上述问题，我们将做好以下应对措施：一是保持高度警惕、切实增强全局人员特别是档案管理人员的安全防范意识。二是全面清理排查各种安全隐患，定期灌装、配备消防器材设备，安装档案室铁栅栏门，并随时检查档案室的通风情况。三是按照有关保密工作规则，严格履行档案借阅程序、控制借阅范围、执行保密制度。四是严格执行档案管理制度，对档案文件严格按照程序做好鉴定、销毁、归档工作。
市社会保险服务中心：
根据省人社厅《关于开展城乡居民养老保险个人账户管理情况专项检查工作的通知》（皖人社城居保函[20xx]5号）要求，我们成立了城乡居保个人账户自查工作领导小组，分管局长为主要负责领导，农保中心负责人及业务经办人员为主要成员，在8月30日前对我县城乡居保个人账户情况予以自查，现将有关情况报告如下：
一、总体情况
截至20xx年8月，全县共有162533人参保，养老金领取人数已达4.4万人。城乡居保工作启动后，县农保中心在新农保工作开展的基础上，建立了业务经办、财务管理、数据管理制度，规范了参保人员通过银行代扣缴纳保费的流程，运行了省统一城乡居保信息系统，为每一位参保缴费人员建立了个人账户，实现了个人缴费、**补贴分开记账，形成了定期向财政申报补贴资金的规范流程，做到科学、精确管理新农保个人账户。
二、自查情况
（一）建账情况。县农保中心按照制度规范，运用城乡居保信息系统，为所有参保人员建立了个人账户，建账率达到100%，已有135529人按规定缴纳了城乡居保保费（其中16―59岁中青年103501人，补缴、趸交享受待遇人员32028人），缴费资金全部计入个人账户，每一位参保缴费人员的个人账户基本信息、变更信息，到龄人员的个人账户支出信息也都完整齐全。
（二）记账情况。我县城乡居保参保人员按规定缴纳保费后，城乡居保信息系统中在建立个人账户时会将“个人缴费、**补贴、集体补助”按规定标准分类计入个人账户。个人账户记录包括个人信息、历年缴费记录、**历年补贴等都完整齐全，无缺记、漏记、错记情况；在收到银行代扣成功保费记录或个人信息需变更的申请后，及时变更个人账户记录；城乡居保信息系统在进行待遇核算时，个人账户养老金从个人账户中扣除，已经办理注销登记的人员按规定结算个人账户资金余额并对个人账户进行封存；目前未办理参保人员跨统筹地区转移的业务，有相关的处理办法和业务流程；个人账户储存额按照银行一年期定期存款利率计息，年内单利，逐年复利，每年12月31日正常结息，对当年度个人账户储存额进行结算，准确计算参保人员个人账户储存额及利息。
（三）对账查询情况。县农保中心建立了个人账户对账制度，每月银行代扣保费成功后3个工作日内，县农保中心的财务会计与金融机构、***门进行对账，城乡居保信息系统对参保人员的个人账户收入、支出分项记录保存，参保人员对个人账户记录情况提出异议的，按照申报变更流程可以得到及时的受理、核实和更正，更改后信息即时进入城乡居保信息系统，系统建立所有业务经办日志，可以查询变更处理前的记录，经核实不符合变更要求的，在10个工作日内通过乡镇、村新农保协理员告知参保人员。
（四）个人账户实账管理情况。我县所有城乡居保参保人员的个人账户实行单独记账、单独核算；个人账户养老金与基础养老金分账管理，按照城乡居保政策核算个人账户养老金支出，在现有业务、财务制度下任何机构、人员无权挪用或提前支出个人账户储存额；市、县财政按照县农保中心业务经办情况及时补贴相关资金，参保人员缴费额到帐后，城乡居保信息系统即建立应到帐缴费补贴的到帐记录，并开始计息，如因市、县财政补贴未及时到位产生的利息差由市、县财政承担。
（五）信息化与数据安全管理情况。城乡居保工作启动时即建立了业务经办、财务管理、数据管理等制度，运行了省统一城乡居保信息系统，进行建账、记账、管理、结算与查询；有完整的信息系统安全防护办法和异地灾备办法；信息系统具备权限管理、口令控制、日志管理等功能，有专门人员负责管理各项功能；县城乡居保信息系统联通省、县、乡三级。
三、存在的问题
我县城乡居保工作启动后，参保缴费人数众多，我县在制度设计时安排了新农保进出口双补，且我县新农保基础养老金标准较高（20xx年度人均基础养老金达到85元/月），对我县财政压力较大，有时出现财政补贴不能及时、足额到位的情况。经测算，县财政应承担我县20xx年度新型农村和城镇居民社会养老保险补贴资金1200万元，截至目前，县财政只拨付80%，剩余部分尚未到帐。
四、下一步工作安排
（一）督促地方财政补贴到位。一是继续与财政办理对账业务；二是继续做好新农保基金收入支出季报工作，每季度向地方财政申请补助资金；三是积极争取上级**对新农保的资金支持。
（二）全面做好城乡居保个人账户管理工作。将提高个人账户工作管理水*作为今后的工作重点，在贯彻现有规章制度的基础上，继续完善业务经办流程，就信息系统建设提出合理化建议，组织部分业务骨干，建立一支管理个人账户工作的精干队伍。
个人账户是城乡居保制度的重要组成部分，是参保人员养老保险权益记录和计算个人账户养老金的重要依据，涉及每一位参保人员的切身利益，关系到城乡居保制度的*稳运行和可持续发展，我们一定会致力于提高经办管理质量，实现规范化管理和精确管理，推动新农保工作的健康有序发展。
市人力资源和社会保障局：
根据市人社局《关于开展社会保险基金风险防控专项检查的通知》（x人社函【20××】42号）精神，我局高度重视，加强组织领导，及时安排部署，明确工作重点，强化工作责任，按要求开展了社会保险基金风险防控自查工作，现将自查情况简要汇报如下。
一、组织领导
成立了社会保险基金风险防控自查工作领导小组，局长xxx任组长，副局长xxx任副组长，办公室主任、财务股股长、征管股股长及相关人员为成员，明确了工作职责，落实了工作责任。
二、自查情况
20××年，我局严格按照社会保险基金财务管理制度，认真贯彻执行国家有关法律法规和方针政策，加强了基金的监督管理、稽核及审计检查工作，确保了基金的安全、完整和保值增值。
（一）职工医保基金收支结余情况
1、城镇职工基本医疗保险基金20××年滚存结余1034万元，其中基本医疗保险统筹基金上年滚存结余670万元、医疗保险个人账户基金上年滚存结余364万元
2、20××年城镇职工基本医疗保险基金总收入9717万元。其中：
统筹基金收入5614万元，其中基本医疗保险费收入万5603元，利息收入11万元。
基本医疗保险费个人帐户基金收入4102万元，其中基本医疗保险费收入4080万元，利息收入4万元。转移收入18万元。
3、城镇职工基本医疗保险基金支出8493万元，其中统筹基金支出4457万元。个人账户基金支出4002万元。转移支出34万元。
4、20××年城镇职工基本医疗保险基金滚存结余为2258万元，较去年增加1224万元。其中基本医疗保险统筹基金年末滚存结余为1828万元、医疗保险个人账户基金年末滚存结余为430万元。
5、城镇职工基本医疗保险基金暂付款733900元。
（二）城乡居民医保基金收支结余情况
20××年我县城乡居民医疗保险工作覆盖全县31个乡镇、495个行政村，54个社区（居委会），覆盖率达100%。20××年我县城乡居民参保人数为627019人，代缴费人数43067人，享受待遇人数682588人，大病覆盖人数627019人。大病报销人次19183人。其中城镇居民为54479人，农村居民为572540人，参保率为98%。20××年，居民个人缴费9130万元，城乡医疗救助收入646万元，利息收入71万元，**补助收入3153万元。其他收入3万元。上级补助收入29500万元。中央省级配套基金由市级统一统筹。20××年全县已有627019人次城乡居民享受医疗待遇补偿，住院补偿25372万元，门诊统筹基金、门诊慢病补偿和门诊一般诊疗费共5105万元，全年共使用医疗补偿基金30477万元，上解上级支出12974万元。本年度支出合计43451万元。年末结余208万元。
（三）基金收支结算情况
我局按规定实行“收支两条线”和财政专户管理并一律采用转帐支票，从根源上杜绝了贪污和挪用社会保险基金。同时还制定了社保中心规章制度和人员岗位职责制及基金内控制度，相互监督，相互制约。进一步加强社会保险基金管理，确保基金完整安全。
（四）银行帐户管理情况
按照开设社会保险基金帐户有关规定和县人民**文件要求，我局在xxx银行xxx县支行开设了城乡居民医疗保险基金支出户和城镇医疗保险基金支出帐户，并与xxx银行签订了基金运作及服务协议，实行了规范管理。具体情况如下表：
(五）对账制度和执行情况
我局严格按照《社会保险基金会计制度》规定，每月和银行、财政对账一次，保证了账账相符、账表相符、账实相符，做到了基金财务数据的真实性、准确性和完整性。
（六）优化经办管理
计算机业务系统统一由省社保局管控，各经办人员设有密码和操作权限，做到了计算机处理业务的`痕迹具有可复核性、可追溯性和责任认定性，使业务操作过程透明化。同时设立了财务系统与外部互联网完全隔离，有效防止财务数据外泄，确保数据安全。
（七）业务流程情况
严格执行业务初审及复核制度，切实做到现金、支票保管与账务处理相分离，并按照会计制度进行记账、核算工作，有明确的主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，使资金收支的审批与具体业务办理相分离，信息数据处理与业务办理及会计处理相分离。
三、自查结果
通过对20××年内部控制制度建设、经办服务管理和基金财务管理等几个方面的内容进行自查，我局严格遵守社会保险基金管理各项规定，严格执行内部控制制度，没有发现违法违纪违规现象，但社保基金风险防控教育工作尚需加强，管理工作的规范化和标准化水*有待提升。
四、下一步打算
继续坚持严格执行社保基金风险防控相关法规，严格执行内控制度，坚决防止不按制度办事、搞变通、暗箱操作等现象发生，实现社保基金管理工作的规范化、标准化和科学化，同时加大对职工进行社保基金风险防控教育力度，进一步增强职工风险防控意识，确保社保基金安全完整。
xxx县医疗保险事业管理局
20××年××月××日
根据《关于在20xx元旦春节期间惠民利民政策执行情况进行监督检查的通知》（安纠办通[20xx]1号）文件要求，结合本区社会保险工作实际，现将我局养老金、失业保险金运行情况自查如下：
一、基本情况
目前，全区养老保险参保人数xx人，占目标任务数xx人的xx%；失业保险参保人数xx人，占目标任务数xx人的xx%；20xx年度，共征缴养老保险费xx万元，占目标任务数xx万元的xx%；失业保险费xx万元，占目标任务数xx万元的xx%。发放企业退休职工养老保险金xx元；发放失业保险金xx元；*均发放居民养老待遇xx人，金额xx万元；*均发放居民养老待遇xx人，金额xx万元。
二、自查工作
（一）提高思想认识，加强组织领导
社会保险基金是社会保险的生命线，基金安全关乎广大参保人员的切身利益，影响社会和谐稳定，也事关党和**的执行力和公信力。我局高度重视社会保险基金自查整改工作，接到《通知》后，立即认真安排部署。重点围绕社会保险基金的征缴、管理和支付等方面，认真开展自查工作。
（二）健全规章制度，严格规范管理
一是建立财务、会计制度。为规范和加强社会保险基金的管理使用，进一步健全了财务管理制度，实行收支两条线，对征收1
的社会保险费均单独核算，分开管理，专款专用，没有社会保险基金之间相互串用问题。在银行建立社会保险资金财政专户，征缴的社会保险基金全部存入财政专户（或上解市社会保险事业局），做到专款专用，没有挪用问题。严格执行社会保险基金会计制度，规范会计核算，做到社会保险基金会计报表编报及时、数字真实、内容完整、说明清楚、手续齐备。努力做好社保基金
的计划、控制、核算、分析和考核工作，如实反映基金收支状况。
二是建立内部监督制度。建立内部控制制度，防止出现纰漏。在基金征缴和支付方面建立了各股室间相互监督机制，征缴科与基金科及时核对应收款项与开出的票据，保证了票款账相符，并建立了领取、收回签章负责制。
三是建立基金及时上解制度。社保基金收入及时上缴到财政专户（机关事业单位养老失业保险），企业养老、失业保险上解到市社保局，定期与财政专户对账，保证了账账相符。
四是定期不定期进行自查。定期不定期对社保基金运行情况进行监督检查，对易出现问题的岗位实行随时检查，严肃基金纪律。对检查中发现的问题，及时、认真加以整改。同时，分析查找在机制、制度、管理中存在的薄弱环节，采取有效措施，规范管理，严格监督。
（三）强化基金征缴，严把支出关口
为做好基金征缴，严把支出关口，我们局不断加大基础工作，设立了征缴、审核、支付等股室，安排业务能力强负责把关。同时，通过业务学*、培训，加强干部队伍建设，提高经办能力，逐步实现社会保险经办管理的专业化。
1、严把收入关，确保基金征缴应收尽收。一是加强政策宣传，做好扩面工作。通过送法到企、政策宣传周、举办培训班、发宣传单、张贴标语等形式，广泛宣传社会保险的目的、意义及政策规定，使更多的人了解政策，从而提高劳动者和企业法人的参保意识，扩大社会保险覆盖面，实现应保尽保的目标，增强基金保障能力。二是加强领导，落实责任，将指标任务层层分解落实到每个工作人员，与工资、评优挂钩，做到人人有指标，充分调动全员收缴的积极性。三是大力清欠，实现颗粒归仓。深入欠费企业和企业主管部门进行稽查，对少缴、漏缴的单位，敦促及时补缴。对缴费单位进行稽查，核对企业参保人数，核实缴费基数。机关事业单位加大清欠征缴力度，通过政策宣传、电话催缴等行政和法律手段进行催缴及时催收，保证了基金足额征缴。
2、严把支出关，确保基金合理使用。一是严格工作程序，规范业务流程。社会保险基金管理中心严格追款冲账业务手续，凡是重复缴费的，需提供缴费收据原件，注明原因，经办人员审核签字，局领导审批方可返款。凡涉及新增参保人员的保险费征缴、合同制人员的保险费补缴、新增退休人员的养老金支出、死亡离退休人员的`丧葬费、抚恤金支出、个人账户的转移支出等方面，全部经由初审、复审后上报局里，审批后执行。二是与**户籍管理等部门共同把关，每年做好离退休人员生存信息认定，杜绝养老金冒领，从源头上防止基金流失。三是做好待遇核准，认真做好失业职工的接收和档案审验认定，做好工龄认定和失业保险待遇标准核定工作。经自查，养老及失业保险基金均严格执行国家和省、安顺市社会保险基金支付政策，没有擅自扩大使用范围，
没有贪污、截留、挤占、挪用社会保险基金情况发生，也没有采取欺诈手段套取、骗取社会保险基金现象。
（四）健全监督体系，实行全方位监督
基金监督体系是社会保障体系不可或缺的组成部分。随着社会保障事业的发展，社会保险基金规模不断扩大，对于保证基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求。为保证监督的有效性，我局主动接受行政监督、专门监督、社会监督，充分发挥社会监督、媒体监督的作用。
一是严格规范社保基金的管理与运行，绝不出现套取或挪用现象。严格遵守财经纪律，加强监督和检查，务必要把老百姓的“保命钱”管好、用好，确保基金的安全安全运行，健康发展。
二、存在问题
尽管我们在社会保险基金管理使用方面做了大量工作，取得了一定成效，但一些工作环节仍有不足之处。如社会保险费有当期欠缴现象发生；我区计算机系统软硬件建设不能适应当前复杂的业务需要等。
三、下步打算
加强社保基金的监督管理，确保基金安全，是社会保障体系正常运行的前提条件。领导重视是做好社会保障基金安全工作的关键，规范业务操作、落实目标责任制是做好社会保障基金自查与整改工作的基础，实行社保基金信息化监管是做好监督工作的保障，积极开展各项检查是做好社保基金行政监督工作的重要手段。根据自查情况，下步重点加大征缴力度，确保应收尽收。并派专人深入企业，定期、不定期对缴费情况进行检查，检查各参保单位是否有漏缴漏报现象发生，做到应收尽收。对当期欠费或拒不缴费单位，请示市人力资源和社会保障局采取行政、法律、舆论措施，强制催缴，减少社会保险费当期欠费现象的发生。
总之，今后，我们要进一步建立健全社会保险基金的各项规章制度，做好基础工作，规范业务流程，严格执行上级统一部署和要求，不断创新工作思路，积极探索基金安全运行的有效途径，
确保社会保障基金的收缴、支付、管理、运营的安全。
xx县社保局xx年xx月xx日
为了规范台盘乡社会养老保险基金管理，加强社保基金监管，防范社会养老保险征管中的风险，堵住财务管理漏洞，根据上级有关工作精神及要求，开展*年来社会养老保险扩面工作以来的人社中心对养老保险工作基金征管情况开展了全面的自清自查。现将自检自查情况汇报如下：
一、基本情况
（一）人员情况。台盘乡人社中心其有编制5名，实在岗人数2名。
（二）基金收支情况。养老保险个人缴费是由我中心工作人员下村收取养老保险费，下村收取养老保险的同时有农行代办点工作人员跟随我们下村收取，并发放养老金。
二、主要工作措施
1、提高思想认识，加强组织领导。为确保基金安全自查工作顺利进行，我乡成立了由XXX乡长任组长，XXX副乡长任副组长，人社中心工作人员及各包村包村干部为成员，成立城乡居民社会养老保险基金安全领导小组。各村村干积极配合，并结合自身实际情况，制定了自查计划和整改方案。
2、严格管理，防范流失，努力确保基金安全。明确了基金管理程序。人社中心工作人员收取的养老保险金，及时交到农行代办点打出票据，方能录入系统，确保基金安全。
3、构筑资金流失防范体系。有为老百姓缴费和取养老金的方便，我中心特邀请一个农行代办点工作人员中心办公室和我们一起上下班。
三、存在的问题
（一）是失地农民养老保险养老保险。现在有的老百姓还不知道失地农民养老保险的政策。不知道失地农民养老保险有什么好处。
（二）是我乡有些人去年缴费时200元或者更多的钱，那时系统已经生存是第一次缴费的档次，到今年他们不知不觉只交100。00元的'档次，我们不注意就把今年的录入成第一次录入系统的档次，每次把基金票据交到县里才发现。我们每次都及时给予修改。
（三）是我乡正在建设工业园区，加上高铁和两天桥大道以及岩站电站的修建，钻压我乡XX村、XX村、XX村等村民的农田和土，失地农民养老保险有部分的人还不了解。也就造成失地农民养老保险增发分批上交。
四、下步工作打算
一是推进城乡居民社会养老保险，全面保障和改善民生。大力宣传失地农民养老保险，深入村、组、户使得每个村民都知道失地农民养老保险的政策。
二是每次录入养老保险小票是一定要仔细看清楚票据的金额和上一次系统录入的缴费档次是否符合。
三是是统一方式采集标准，把握好适龄参保人信息入口关。逐年提高参保率。
四是深入调查研究，让更多失地农民群众了解该项惠农政策，享受该项政策，营造人人知晓、人人关心、人人自愿参保的良好氛围
按照房劳社督2号文件精神，镇社保所及时对涉社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了社会保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，下面向领导做简要汇报。
一、领导重视、健全组织
为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。（名单附后）
二、自查自纠情况
7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的资格认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的`业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环节进行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，对自身进行了全面的评价。在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：一是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。二是档案管理还不够规范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。二是健立规范的档案管理程序，由原来的业务经办人管理，变为专职档案员管理，纳入档案室进行档案管理。
三、自查的效果
通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水*，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。
市养老保险管理处：
根据人社部社会保险事业管理中心《关于开展社会保险基金安全专项检查的通知》（人社险中心函［20xx］71号）文件精神和省局、市处的要求，我局成立了以局长为组长的基金安全专项自查领导小组，相关业务人员组成自查专班，并对我局现有基金财务内部控制情况进行了认真自查，现就自查情况报告如下：
一、基本情况
截止20xx年8月底，全区有275个单位10212人参保，其中：在职7958人，离退休2254人(离休25人)。今年1-8月养老保险基金收入2672.22万元，养老保险基金支出2572.93万元，基金滚存结余1144.91万元。
一直以来，我局在基金财务安全管理上严格执行国家有关政策、法规，从未出现过贪污、截留、挪用等违规行为，也没有迟发、缓发、拖欠离退休人员的养老金情况，自本局组建以来，在基金财务会计上从未使用现金科目，也就是说无论征收还是待遇发放，均未使用过现金。
二、基金财务内控制度建设体系
（一）制度健全，切合实际
在社会保险业务管理工作中，制度建设是规范操作行为的基本准则，根据原国家劳动和社会保障部《关于印发加强社会保险经办能力建设的意见的通知》、《基本养老保险经办业务规程（试行）》和国家***《社会保险基金财务制度》等，结合我区机关事业单位养老保险的实际，我们先后修订完善了《夷陵区机关事业保险局规章制度汇编》、《账务管理制度》、《养老保险基金管理制度》、《会计核算办法》、《财务人员岗位责任制》、《统计管理制度》、《信息系统控制管理规定》、《业务经办内部控制制度》,根据工作情况还制定了《主要工作目标责任书》等，为我局基本养老保险规范管理提供了制度保证。
1、20xx年我局制定了《夷陵区机关事业保险局机关制度》，200９年又进行了重新修定，并装订成册。该制度主要是为加强基金财务内部控制以及各岗位间的牵制制约，防止和堵塞基金漏洞，最大限度降低基金运行风险，以提高基金运行效率，同时对强化内部管理、奖勤罚懒、激发全局工作人员的热情起到了积极地推动作用。
2、在《夷陵区机关事业保险局基本养老保险基金管理制度》中，我们分别制定了《基本养老保险基金财务制度》《、基本养老保险基金会计制度》《基本养老保险基金档案管理制度》、等，在这些制度中分别规定了出纳、会计、财务负责人、单位法人代表的权限、职责、工作内容、相互制约关系等。
3、在《计算机信息网络管理制度》中规定了系统管理人员及各个岗位的权力、职责、工作内容、相互制约关系等；特别强调了机房管理、设备管理、数据存储备份、安全控制和突发事件应急措施等内容。
4、在《业务经办内部控制制度》中，对岗位分工合理设置、职责明确，岗位之间相互配合、相互制约，做到审批与支付分离、业务经办与会计核算分离、基金管理与运营相分离。建立业务经办的岗位责任制，明确各岗位的职责权限，实行恰当的责任分离制度，确保办理业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。要对业务经办建立严格的授权批准制度，明确审批人的批准方式、权限、程序、责任和控制措施，规定经办人业务办理的职责范围和工作要求。
实践证明，上述制度，比较全面地涵盖我局各个方面的'工作内容，明确了各环节、各岗位工作职责，基本满足了各项业务管理需要，促进了我局各项工作的顺利开展。
（二）基金财务设置合理，内控机制形成
按照内控制度建设、转变作风和争创满意机关活动的要求，对照国家和省、市有关规定，我们多次对内部经办程序进行了清理修订，我们认为目前我局业务流程设计基本合理，内控机制已经形成。
1、基金收支严格按“收支两条线”管理。从1998年开始，我区养老保险基金已经全部纳入财政社保专户储存，取消劳动部门收入过渡户，严格实行收支两条线管理办法，其记帐依据财社字
[1999]20号《社会保险基金会计制度》执行。基金收入由各单位自己申报，然后到税务交纳，直接进国库，单位财务凭财政税务的分账单记账。单位经财政和中国人民银行的批准，只开设一个支出户，用于支付养老金待遇。待遇发放资金支付和个人账户基金转移由分管领导审批后才能划拨转移。
2、我局严格按照省**231号令开设社会保险基金支出
户，1998年由***门审批，人民银行发放开户许可证后在建行开立了基金支出户。与建行签订服务协议，用于接收财政专户拨入款项、发放养老保险待遇，且全部采用转帐方式通过代发银行实行社会化发放。自本局组建以来，在基金财务会计
上从未使用现金科目，也就是说无论征收还是待遇发放，均未使用过现金。
3、基金账务严格按国家会计制度和省、市有关要求独立建账，并按规定核算。各项凭证合法合规，做到严格初审、复核，核算科目准确规范。基金会计账与出纳账相符，每月出纳账基金存款余额与银行账户相符，出纳按月编制财政专户、银行存款余额调节表，做到账证、账账、账表相符。
4、单位严格按国家财务会计制度规定设置会计、出纳，财务印鉴、票据等管理职责分明，出纳付款有相关的审核批准程序。我局《基本养老保险基金财务制度》规定，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计帐薄，不得保管会计档案资料，在实际操作过程中，我们也始终坚持这一规定。我局基金财务专用印鉴由社会保险基金财务专用章、出纳印章组成，社会保险基金财务专用章由会计负责人保管,出纳印章由本人保管，符合财务制度印章保管规定。
5、退休（职）待遇（调整）审核、待遇支付及待遇资格认证等符合有关规定和程序，具体业务操作形成制约关系。每月应付养老金数由离退休人员管理股核定后，基金财务根据核定表开出申请单，经分管局长审核后报财政局审批拨款到支出户，再拨付到各代发银行。定期接收委托发放银行、邮局等反馈的信息，及时发现问题，解决问题。离退休人员自20xx年10月以来已经全部实现按时足额社会化发放，代发养老金银行、邮局反馈信息记录完整；代发银行、邮局及我局足额发放相关信息资料完整；各代发银行、邮局不存在滞留资金等违规现象，发放率100%。
离退休审核、资格认证资料齐全、工作程序比较完备、岗位明确、各项审核资料均经过复核、审批，各环节均有相关责任人签字，待遇领取人员全部进行了审验。
（三）、“金保工程”上线，为业务管理及内部控制提供有力支撑
*几年来随着我区基本养老保险业务范围和业务量的增加，20xx年年初我区“金保工程”软件上线，基本满足了各项业务工作需要。
１、信息系统管理和操作人员之间互不兼任，操作人员各有操作授权，工作中能做到相互制约。初步具备防范擅自修改系统数据的制约手段和措施。业务系统与外部互联网完全隔离，有关资料能每天备份。
２、计算机处理业务时保留业务经办人员的操作痕迹，具有可复核性和可追溯性。在系统中能直接查看实际业务操作痕迹，标明数据库日志，在应用系统记录业务处理流程的过程中，留有操作痕迹，可以识别不同人员对数据增、删、改的不同操作。
3、统计报表数据能从业务运行数据库中产生，并与基金财务数据、业务经办数据、信息数据库数据一致，统计报表按规定存档、备份。
三、廉政教育情况
自单位组建以来，我局认真组织党员干部深入学*反腐倡廉理论知识，进一步深化党员干部对加强反腐倡廉建设的重要性和紧迫性的认识，健全和完善反腐倡廉相关制度，筑牢党员干部拒腐防变的思想道德防线。我区从未发生贪污、截留。
根据《关于开展社会保险基金安全检查工作的通知》文件要求，我局领导高度重视，组织召开自查工作会议要求个相关科室人员积极开展自查工作，现自查事项作如下报告：
一、社会保险收入情况
1、我局严格按照文件要求执行养老保险补费政策，符合规范，首先接收人社局开具的补缴单，其次填写社会保险关系接续申请表，经办人员打印征集计划单，由社保经办人、科室负责人、局领导先后签字审核通过，然后到财务科结算。
收入出纳根据已发生的经济业务，及时办理各项基金收入工作，并实事求是、客观、公正地记录收入情况，妥善保管票据，按照银行制度的规定，加强管理，进行个体灵活就业、城镇居民、补费、各单位工伤结算及各工地农民工工伤，全县行政事业单位工资、各企业条管单位、下岗失业人员医疗结算，结算金额与审核金额核对一致后，打印缴费结算单及基金划缴凭证，按照划缴凭证金额用POS机刷卡或通过全程电子化系统批量代扣，确认基金进帐后，进行内部交接。
登记各类收款台账（五险，行政事业单位工资）并进行核对，每月末与银行进行对帐，做到帐帐相符后，把收入户转财政专户，无挪用、载留、挤占、贪污现象发生。
划缴凭证设专人进行管理，实行岗位责任制，基金划缴凭证的领购、保管、使用及核销全部登记在册，所有票据采取连号使用，杜绝出现跳号、断号现象。
2、城乡居民养老缴费情况，根据《吉木乃县城乡居民养老实施办法》规定了各乡（镇）登记核定、社保部门征收、相关部门共同监督管理的职责明确、分工有序、相互配合的部门联动机制，搭建了核定、征收、监管三个*台。在登记核定和征收*台建设上，严格执行登记、核定、缴费、开具税票和领取缴费证程序。规定参保人持本人户口簿和第二代居民身份证，先到户籍所在村办理缴费登记；村代办点对初次参保人员的相关信息进行认真审核，在村委会工作人员的辅导下填写《城乡居民养老保险参保登记表》；村委会工作人员把相关材料上报乡（镇）劳动保障服务站逐项录入到信息管理系统，核定缴费金额，并开具《专用缴费收据》；之后乡（镇）工作人员根据《缴费核定结算单》核定的金额，在指定的农村信用社缴费。
二、社会保险支出情况
按照政策要求及时审核个体、企业、机关事业退休人员养老初始待遇并兑现，首先由初审人员收取退休人员基本资料及退休审批相关文件资料，各项数据核实正确后，进行初始待遇审核，待审核完成签字，交由复核人员进行复核并签字、再由科室长对各项信息进行审核并签字，最后交由领导审核签字确认后，交给待遇发放人员当月兑现待遇。企事业待遇在上月的`工资基础上，当月有变动的，手工和系统全部进行变动后，对每个单位按照变动过的当月的手工工资表和系统内的数据进行核对，准确无误后进行打印，交由复核人员进行变动复核签字后，领导审核签字，最后财务进行发放。目前全部通过电子银行*台发放各类养老待遇。
1、医疗、生育保险待遇支付，由审核医生对患者发生的医疗费用进行初审，交复核人员进行核算，完成后由复核人员进行手工复审核算，再交审核医生将相关费用录入程序进行审核结算并签字确认，复核人员在程序中确认无误后复核通过再签字确认，最后主管领导签字确认后方可由财务科支付。
2、工伤保险待遇支付由审核医生对工伤人员的医疗费用进行初审，审核员将支付费用录入程序进行工伤人员待遇核定，再由复核人员在程序中进行复核，完成后签字确认交审核人员进行工伤人员待遇支付审核结算，最后由主管领导审核签字后交财务科支付。
3、失业保险待遇支付由失业保险待遇核定人员按照下岗失业人员提交的相关资料进行待遇核定，核定完成后交给主管领导再次复核后签字盖章，按照核定好的待遇支付标准，对本月领取失业金的人员进行造册，再由复核人员、主管领导依次签字确认，交财务科支付。
4、城乡居民养老保险资格认证和重复领取待遇方面，我县城居保资格认证工作是每年的4月份开始和企业养老资格认证同时进行，未及时进行资格认证的领取待遇人员我们及时核查处理。待遇审核和发放*台建设上规定，符合退休待遇享受条件的人员，须严格履行个人申请、经乡镇劳动保障所初审、县社保局审核、社会化发放的程序。参保人持《缴费证》，到所在行政村填写《待遇申报表》，由所在行政村签署意见并加盖公章后，报乡镇代办点初审。乡镇代办点根据相关政策初审确认后，为待遇享受对象换发《待遇领取证》，从信息系统中点击“人员领取待遇申请”实行网上初审，并于每月15日前上报《待遇申报表》到县社保局。县社保局根据乡镇代办点上报的《待遇申报表》逐一审核确认，从信息系统中自动生成发放报表报送县财政局审核。县财政局根据社保局提供的发放报表，结合退休年龄审核后，由信用社实行社会化发放。由于电子银行发放和POS机收费是一体的、我县POS机目前正式安装完毕，准备20xx年1月开始按电子银行发放工资。
三、社会保险基金财务管理内控机制情况
根据《社会保险基金财务制度》、《社会保险基金会计制度》，为进一步规范财务管理，加强社会保险基金管理工作，我局制定了内部财务管理制度，要求工作人员遵守财经纪律、加强监督检查、确保基金安全。
基金收入出纳做内部交接，支出出纳做外部交接，基金会计做回单确认，形成了相互监督制约的管理机制强化业务岗位制约关系，预防风险的发生。基金财务与业务每月进行对账，做到账账相符、账证相符、账实相符，确保社会保险基金财务数据的真实、准确和完善。
财务专用章由专人保管，个人名章由本人或其授权人员保管，严禁一人保管支付款项所需的全部印章。财务收入章由收入出纳保管，财务支出章由支出出纳保管，U盾分为管理员、录入、复核三种，管理员的由会计保管，录入的为支出出纳用来支付药费使用，复核的由收入出纳对支出出纳录入的药费进行监督，检查数字是否准确无误，然后做复核。
根据《社会保险基金管理财务制度》和收支两条线管理的规定加强社会保险基金银行账户管理，社会保险经办机构必须设立收入户和支出户，规范账户设置。征收的社会保险费要按规定及时缴入财政专户；财政专户和支出户在同一国有商业银行只能各开设一个账户；财政专户、支出户、收入户都要按规定及时结转、划拨资金，严禁坐支；支出户的基金不得转为定期存款；存入财政专户、支出户中的社会保险基金，要按中国人民银行规定的优惠利率计息，各项社会保险基金要分别计息、分账核算。
社会保险基金严格按照收支两条线管理，专款专用、分别建帐、分帐核算、自求*衡，不得相互挤占调剂。支出的各项社会保险待遇由财政专户核拨后拨入支出户方可支付；收入的社会保险费按时转入财政专户，由财政专户统一管理。
我局建立了与财政定期对帐制度，每月我局定时到县财政局对帐，保证了社保基金支付的准确安全。财务人员将每季度财政专户产生的利息直接做为收入计入财政专户，支出户的利息按季转入财政专户。
四、基金专项检查中提出的问题进行整改情况
1、与财政每月对账一次，对完账在财政专户余额表上让社保科经办人员进行签字、盖章。
2、3POSS机刷卡小票进行签字，已进行整改，个体人员缴费未采取电子银行代扣。
3、xx%预留保证金账套，20xx账补做到6月份。
4、定点医疗机构结算发票，改为全额发票。
按照房劳社督2号文件精神，镇社保所及时对涉社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了社会保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，下面向领导做简要汇报。
一、领导重视、健全组织
为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。（名单附后）
二、自查自纠情况
7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的资格认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环节进行了研究分析，查找程序中可能存在的.漏洞，对自身进行了全面的评价。在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：一是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。二是档案管理还不够规范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。二是健立规范的档案管理程序，由原来的业务经办人管理，变为专职档案员管理，纳入档案室进行档案管理。
三、自查的效果
通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水*，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。
区人力资源和社会保障局：
根据《关于转发昆明市人力资源和社会保障局<昆明市工伤保险基金专项检查实施方案>的通知》（呈人社通〔20xx〕
57）号文件要求，我街道对工伤保险基金进行了严格自查，现将自查情况报告如下：
一、高度重视，加强领导
接到文件后我街道领导高度重视，专门针对此项工作成立了工伤保险基金专项检查工作领导小组。由街道办事处主任担任组长，分管副主任担任副组长，各相关部门负责人为小组成员。在全街道形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，部门负责人抓落实的良好工作格局，为落实工伤保险基金专项检查工作创造了良好的工作氛围。
二、精心组织，认真实施
根据文件要求，结合街道实际，把经办业务基础建设、基金缴纳情况等纳入到具体检查工作中，层层落实目标责任制，采取得力措施，真抓实干，力求取得实效。
（一）工作开展基本情况
我街道工伤保险覆盖范围包括街道办事处职工人数16人、街道农业综合服务中心5人、科教文卫体服务中心9人、环境卫生服务中心12人、经济管理服务中心9人，共计51人。20xx年无工伤事故发生，全年共缴纳工伤保险金8087.55元。
（二）认真贯彻落实政策
20xx年，我街道认真贯彻落实《工伤保险条例》及各级**的相关政策，全街道干部职工共51人，均按时、足额、无一遗漏的缴纳了工伤保险金，做到了应保尽保。
（三）规范化管理服务
加强规范经办业务流程，提高经办人员的.业务素质；认真做好数据核定和分析工作，设有专职统计工作人员，定期上报统计数据及缴纳工伤保险金；抓好社保档案建设，完善资料收集、整理、归档、查阅等制度。
三、存在的不足
1.各项经办业务规范化管理服务制度不够健全；
2.信息报送和档案管理的过程中信息化建设不够完全。
四、下一步工作打算
1. 制定和完善各项经办业务规范化管理服务制度，用制度管人，凭制度办事。
2.加强信息化建设进程。一是建立档案的信息管理系统，加强街道工伤保险信息管理的规范化水*。二是要加强信息报送和工伤保险金缴纳的信息化、电子化水*。
工伤保险基金事关干部职工切身利益，意义深远，责任重大。今后我们将进一步加强领导，完善制度，确保工伤保险各项制度措施落到实处，确保全街道干部职工的利益得到保障。
——社会保险基金管理情况自查报告(精选十篇)
为了规范台盘乡社会养老保险基金管理，加强社保基金监管，防范社会养老保险征管中的风险，堵住财务管理漏洞，根据上级有关工作精神及要求，开展*年来社会养老保险扩面工作以来的人社中心对养老保险工作基金征管情况开展了全面的自清自查。现将自检自查情况汇报如下：
一、基本情况
（一）人员情况。台盘乡人社中心其有编制5名，实在岗人数2名。
（二）基金收支情况。养老保险个人缴费是由我中心工作人员下村收取养老保险费，下村收取养老保险的同时有农行代办点工作人员跟随我们下村收取，并发放养老金。
二、主要工作措施
1、提高思想认识，加强组织领导。为确保基金安全自查工作顺利进行，我乡成立了由XXX乡长任组长，XXX副乡长任副组长，人社中心工作人员及各包村包村干部为成员，成立城乡居民社会养老保险基金安全领导小组。各村村干积极配合，并结合自身实际情况，制定了自查计划和整改方案。
2、严格管理，防范流失，努力确保基金安全。明确了基金管理程序。人社中心工作人员收取的养老保险金，及时交到农行代办点打出票据，方能录入系统，确保基金安全。
3、构筑资金流失防范体系。有为老百姓缴费和取养老金的方便，我中心特邀请一个农行代办点工作人员中心办公室和我们一起上下班。
三、存在的问题
（一）是失地农民养老保险养老保险。现在有的老百姓还不知道失地农民养老保险的政策。不知道失地农民养老保险有什么好处。
（二）是我乡有些人去年缴费时200元或者更多的钱，那时系统已经生存是第一次缴费的档次，到今年他们不知不觉只交100.00元的档次，我们不注意就把今年的录入成第一次录入系统的档次，每次把基金票据交到县里才发现。我们每次都及时给予修改。
（三）是我乡正在建设工业园区，加上高铁和两天桥大道以及岩站电站的修建，钻压我乡XX村、XX村、XX村等村民的'农田和土，失地农民养老保险有部分的人还不了解。也就造成失地农民养老保险增发分批上交。
四、下步工作打算
一是推进城乡居民社会养老保险，全面保障和改善民生。大力宣传失地农民养老保险，深入村、组、户使得每个村民都知道失地农民养老保险的政策。
二是每次录入养老保险小票是一定要仔细看清楚票据的金额和上一次系统录入的缴费档次是否符合。
三是是统一方式采集标准，把握好适龄参保人信息入口关。逐年提高参保率。
四是深入调查研究，让更多失地农民群众了解该项惠农政策，享受该项政策，营造人人知晓、人人关心、人人自愿参保的良好氛围。
按照房劳社督2号文件精神，镇社保所及时对涉社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了社会保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，下面向领导做简要汇报。
一、领导重视、健全组织
为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。（名单附后）
二、自查自纠情况
7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的.资格认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环节进行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，对自身进行了全面的评价。在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：
一是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。
二是档案管理还不够规范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。
三是健立规范的档案管理程序，由原来的业务经办人管理，变为专职档案员管理，纳入档案室进行档案管理。
三、自查的效果
通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水*，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。
根据自治区社保局《关于组织开展城乡居民社会保险费收据管理使用情况检查的通知》（宁社保发[20xx]43号精神，我局于20xx年5月份对我县20xx年度《城乡居民社会保险费收据》管理使用情况进行了自查，现就自查情况汇报如下：
一、20xx年收费工作以及票据使用情况。
20xx年我局共从县财政局领取《城乡居民社会保险费收据》50000份。发出《城乡居民社会保险费收据》132045份，其中发出20xx年旧版票据52045份；开出票据25960份，其中有效票25177份，作废票据1163份；开具金额4347900元。
二、20xx年城乡居民社会保险费收据管理情况
（一）建立健全了票据管理制度，明确了票据管理职责。
一是建立健全了票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销的程序和要求都作了明确的规定，并制定了《票据管理制度》；二是按要求设立了票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销等业务信息，定期核对台账库存票据数量，确保了账库相符。三是做到了专人专库保管票据，确保了票据安全。限于我单位的办公条件，城乡居民社会保险费收据暂时存放在档案室，按照档案管理的有关规定进行管理，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、防潮等各项措施，确保了城乡居民社会保险费收据的管理工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。
（二）、加强票据使用监督检查，规范收费行为。
为了做好20xx年城乡居民社会保险费收费工作，我局将11个乡镇分为六个组，每个组由一名农保科工作人员具体负责收费工作的协调、指导、业务对账工作。同时由局主管领导、财务、业务人员组成督导组，不定期的对各乡镇收费工作以及票据使用情况进行检查，通过检查规范了城乡居民社会保险费的收费行为，确保了资金的安全与完整。在收费检查中，各乡镇基本上能够严格按照城乡居民社会保险费收据的使用规定，出具城乡居民社会保险费收据，没有发现多收少开、票据混用、不按时解缴入库的行为。
（三）、建立票据管理使用过错追究制度。
由于社会保险费是一项严肃的工作，事关广大参保群众的切身利益。而城乡居民社会保险费收据的管理使用，又是整个收费工作的基础。为了加强对收费工作环节的监督与管理，明确各工作人员的职责，我局制定了严厉的处罚措施。措施规定，因工作不到位、敷衍塞责造成不能按期完成20xx年城乡居民社会保险费收费工作的乡镇，不予拨付20xx年社保工作经费；对不按时解缴入库造成资金损失的，由当事人或乡镇按照开出票据金额予以全部赔偿；因管理不善造成票据丢失的，视责任大小，给予相应的罚款。根据*时检查以及这次自查，我们没有发现在票据使用过程中的'违法违纪行为，以及违反票据管理规定出具票据的行为。
三、存在的问题
1、未实行机打票据。所有乡镇在使用过程中，均采用手工开票的
方式，没有严格按照社保票据开具规定实行机打票。造成这方面的原因一是20xx年新票据印制滞后。我县20xx年城乡居民社会保险费收费工作于6月份正式启动，而《城乡居民社会保险费收费收据》在20xx年xx月份才印制出来。二是在收费方式上，我县采取的是由社保局负责指导，各乡（镇）人民**组织实施，民生保障中心具体负责，村队干部予以配合的收费模式。限于人员编制、办公条件以及工作进度，在收费过程中均采取手工开票的方式予以收费。
2、出票不够规范。限于各乡镇民生保障服务中心工作人员与村队干部文化素质参差不齐，责任心不强，在开票中个别工作人员没有严格按照《城乡居民社会保险费收费收据》开具规定进行开票，主要表现在项目不全、跳号使用、书写不够规范，甚至有刮擦涂改的现象。
四、下一步打算
一是进一步完善《城乡居民社会保险费收据》的管理使用制度，加强对城乡居民社会保险费收费工作的主导地位，积极做好参保群众的宣传教育工作，增强广大参保群众的**意识。
二是改变收费模式，规范收费行为。20xx年我县城乡居民社会保险费收费工作将改变过去的收费模式，由县农村信用联社（黄河银行）进行代收。我局主要负责票据的计划、票据的领用协调以及收费行为的全程监督与指导工作。收费工作主要由信用联社及下属各网点完成，同时由信用联社负责其所领票据的保管以及其下属各网点票据的领用与缴销工作。
三是加强城乡居民社会保险费收费对账工作，做到日清月结、周核对，确保城乡居民社会保险基金安全、完整。
四是加强收费督导，明确职责。尤其是严格把好票据核销环节，将票据核销工作细化到了每个经办网点的每份票据，改变票据核销时“只销不核”的做法；其次，要求信用联社对收费过程中长、短票据的行为，要及时查明原因，划分责任，分别处理：属操作技术上的差错，要及时予以纠正，属票管员保管不善等原因造成的短票情况，则要求责任人写出书面材料，详细说明情况，报社保局存档，严格按照票据核销程序给予核销。
根据自治区社保局《关于组织开展城乡居民社会保险费收据管理使用情况检查的通知》（宁社保发[20xx]43号精神，我局于20xx年5月份对我县20xx年度《城乡居民社会保险费收据》管理使用情况进行了自查，现就自查情况汇报如下：
一、20xx年收费工作以及票据使用情况。
20xx年我局共从县财政局领取《城乡居民社会保险费收据》50000份。发出《城乡居民社会保险费收据》132045份，其中发出20xx年旧版票据52045份；开出票据25960份，其中有效票25177份，作废票据1163份；开具金额4347900元。
二、20xx年城乡居民社会保险费收据管理情况
（一）建立健全了票据管理制度，明确了票据管理职责。
一是建立健全了票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销的程序和要求都作了明确的规定，并制定了《票据管理制度》；二是按要求设立了票据台账，及时记录了票据购领、发放、库存、核销等业务信息，定期核对台账库存票据数量，确保了账库相符。三是做到了专人专库保管票据，确保了票据安全。限于我单位的办公条件，城乡居民社会保险费收据暂时存放在档案室，按照档案管理的有关规定进行管理，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、防潮等各项措施，确保了城乡居民社会保险费收据的管理工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。
（二）、加强票据使用监督检查，规范收费行为。
为了做好20xx年城乡居民社会保险费收费工作，我局将11个乡镇分为六个组，每个组由一名农保科工作人员具体负责收费工作的协调、指导、业务对账工作。同时由局主管领导、财务、业务人员组成督导组，不定期的对各乡镇收费工作以及票据使用情况进行检查，通过检查规范了城乡居民社会保险费的收费行为，确保了资金的安全与完整。在收费检查中，各乡镇基本上能够严格按照城乡居民社会保险费收据的使用规定，出具城乡居民社会保险费收据，没有发现多收少开、票据混用、不按时解缴入库的行为。
（三）、建立票据管理使用过错追究制度。
由于社会保险费是一项严肃的工作，事关广大参保群众的切身利益。而城乡居民社会保险费收据的管理使用，又是整个收费工作的基础。为了加强对收费工作环节的监督与管理，明确各工作人员的职责，我局制定了严厉的处罚措施。措施规定，因工作不到位、敷衍塞责造成不能按期完成20xx年城乡居民社会保险费收费工作的乡镇，不予拨付20xx年社保工作经费；对不按时解缴入库造成资金损失的，由当事人或乡镇按照开出票据金额予以全部赔偿；因管理不善造成票据丢失的，视责任大小，给予相应的罚款。根据*时检查以及这次自查，我们没有发现在票据使用过程中的违法违纪行为，以及违反票据管理规定出具票据的行为。
三、存在的问题
1、未实行机打票据。所有乡镇在使用过程中，均采用手工开票的'
方式，没有严格按照社保票据开具规定实行机打票。造成这方面的原因一是20xx年新票据印制滞后。我县20xx年城乡居民社会保险费收费工作于6月份正式启动，而《城乡居民社会保险费收费收据》在20xx年xx月份才印制出来。二是在收费方式上，我县采取的是由社保局负责指导，各乡（镇）人民**组织实施，民生保障中心具体负责，村队干部予以配合的收费模式。限于人员编制、办公条件以及工作进度，在收费过程中均采取手工开票的方式予以收费。
2、出票不够规范。限于各乡镇民生保障服务中心工作人员与村队干部文化素质参差不齐，责任心不强，在开票中个别工作人员没有严格按照《城乡居民社会保险费收费收据》开具规定进行开票，主要表现在项目不全、跳号使用、书写不够规范，甚至有刮擦涂改的现象。
四、下一步打算
一是进一步完善《城乡居民社会保险费收据》的管理使用制度，加强对城乡居民社会保险费收费工作的主导地位，积极做好参保群众的宣传教育工作，增强广大参保群众的**意识。
二是改变收费模式，规范收费行为。20xx年我县城乡居民社会保险费收费工作将改变过去的收费模式，由县农村信用联社（黄河银行）进行代收。我局主要负责票据的计划、票据的领用协调以及收费行为的全程监督与指导工作。收费工作主要由信用联社及下属各网点完成，同时由信用联社负责其所领票据的保管以及其下属各网点票据的领用与缴销工作。
三是加强城乡居民社会保险费收费对账工作，做到日清月结、周核对，确保城乡居民社会保险基金安全、完整。
四是加强收费督导，明确职责。尤其是严格把好票据核销环节，将票据核销工作细化到了每个经办网点的每份票据，改变票据核销时“只销不核”的做法；其次，要求信用联社对收费过程中长、短票据的行为，要及时查明原因，划分责任，分别处理：属操作技术上的差错，要及时予以纠正，属票管员保管不善等原因造成的短票情况，则要求责任人写出书面材料，详细说明情况，报社保局存档，严格按照票据核销程序给予核销。
按照农垦总局办公室关于转发省劳动和社会保障厅黑劳社发〔20xx〕50号文件的通知要求，根据黑龙江省社会保险基金专项治理工作实施方案的具体部署以及上级社保局的指示，现将xx农场社会保险基金自查情况总结如下。
一、基本情况
xx农场位于小兴安岭南麓，现有耕地24万亩，总数人口7000人，职工总数2116人，参保职工1922人，离退休人员476人。社保分局共有工作人员5人，负责养老、失业、医疗、工伤、生育、大额医疗及城镇居民医疗保险工作。中心工作紧紧围绕总局、分局社保局当年下达社会保险基金收缴计划及操作规程中的工作目标，为实现“两个确保”，以抓收缴、保发放、强内控、重服务为重点。几年来，xx社保分局在上级领导的关心和农场的支持下，经过全体工作人员的共同努力，较好的完成各项工作任务，每年都能全额完成总局、分局下达的企业及个人社会保险基金收缴计划；超额完成扩面任务；真正实现了医药费支付、离退休费等发放不欠一天，不差一人，不欠一分的工作目标。
二、自查自纠情况
xx社保严格按照社会保险基金专项治理实施方案的要求，对养老保险基金；失业保险基金；医疗保险基金；工伤保险基金；生育保险基金和大额医疗保险基金进行了认真、细致的自查，通过自查没有发现基金征缴、支付和管理等违规问题。
（一）、依法核定社会保险缴费基数，及时征缴，缴费基数完全按照农垦总局的规定执行；每天做到收入及时入账，业务收缴与财务收缴必须一致；认真执行程序中规定的征缴政策，在各种审批、发放和管理上我们严格按照操作规程和财务规章制度执行，建立健全各项规章制度，确保足额收缴。
（二）、认真执行社会保险基金支付政策，离退休费发放、医药费报销等严格按规定的标准执行；按照规定及时足额支付社会保险待遇，加强管理，保障职工群众利益不受损失；及时结算医疗费用；没有截留、挤占、欺诈、套取、骗取等社保基金问题。
（三）、按照规定开设银行账户、认真进行资金和会计核算，经常与银行开户的各项基金进行核对，核对结果社保与银行数据一致，这样即起到了相互监督又相互制约的作用，认真进行个人账户的分配，个人账户记录准确、及时、完整，做到不差一分。
（四）、每天收到的社保基金都能按规定送存银行，保障基金安全，严格执行国家规定的`社会保险基金利率政策，按照程序进行操作，没有用社保基金进行违规及投资等现象，没有历史遗留的挤占、挪用基金，按照上级社保对基金管理的要求，各项基金实行专户管理，没有相互之间进行串户、挪用现象，并对各项社保基金、基金收入、支出和专户进行详细的检查，各项基金统计报表和财务决算完全一致，增强社保基金安全意识。
三、下部工作打算
（一）、提高认识，统一思想。社会保险基金是关乎人民群众根本利益的一项民心工程，是减轻家庭及子女的负担、维护社会稳定的大事。为了更好的维护基金安全，构建社会主义和谐社会，以纠正和查处违规违纪问题，完善基金管理监督政策，规范基础管理，健全监督机制为重点，切实解决工作中的突出问题，确保社会保障功能真正惠及人民群众。
（二）、加强领导，狠抓落实。认真执行国家的法律、法规，落实总局、分局制定的财务管理制度和社会保险基金操作规程，促进社会保险基金经办机构更好的履行职责，严格依法办事，进一步强化基金征缴，规范内部管理，防止欺诈骗保，严禁挤占挪用，加强监督检查，做到社会保险基金管理要常抓不懈。
(三)、严格管理职能，建立和完善内部控制制度。要在上级社会保险事业管理局和社区党委的领导下，全面完成社会保险基金收缴计划和各项工作任务,确保社会保险基金足额收缴和各项待遇的支付。严格操作规程，内部管理制度逐步完善，建立健全基金安全长效机制，提高职工参保的积极性，促进社会保险事业健康发展，接受社会各界的监督。
按照房劳社督2号文件精神，镇社保所及时对涉社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了社会保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，下面向领导做简要汇报。
一、领导重视、健全组织
为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。（名单附后）
二、自查自纠情况
7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的资格认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环节进行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，对自身进行了全面的评价。在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：
一是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。
二是档案管理还不够规范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。
三是健立规范的`档案管理程序，由原来的业务经办人管理，变为专职档案员管理，纳入档案室进行档案管理。
三、自查的效果
通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水*，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。
一、落实组织保障
XXX县社保局领导班子深深意识到，只有将窗口作风建设活动纳入到实践中去，活动才有生命力，才能真正取得实效。
一是成立了领导小组。成立了以局长为组长、副局长为副组长，支部和领导班子其他同志为成员的窗口单位作风建设活动领导小组，下设办公室，以科室为单位，形成了党员职工齐参与的良好局面。
二是精心制定了方案。制定了窗口单位作风建设活动实施方案，以争创“群众满意优质服务窗口”为目标，结合我局各项业务工作顺利开展。
三是深入宣传发动。活动期间，先后召开了2次支部会议和4次职工会议，广泛进行宣传动员，印发学*材料4000余份，展板3块，并积极配合报纸、电视台、网络以及专栏、简报等新闻媒体，宣传社会保险的政策法律法规及党支部的工作。
二、标准化建设
（一）品牌建设。
创优质服务品牌是衡量和检验经办服务窗口和经办服务大厅的重要标志和重要考核依据。继续巩固XX区级“行风政风示范窗口”、“创先争优微笑服务”活动先进单位的荣誉，以“敬业、务实、高效、廉洁”的形象，推动社保事业科学发展、促进社会和谐，服务人民群众。
（二）完善服务标准。
一是推行服务用语。我局坚持以人为本，结合窗口服务特点，规定并推行文明服务用语，做到服务语言规范，手势、姿态具有亲和力。组织全体工作人员参加了县委党校开办的窗口服务培训班，同时在本单位也组织学*了《窗口单位通用文明用语（试行）》、《窗口单位服务规范（试行）》、《窗口单位纪律要求（试行）》等一系列内容，并在大厅醒目位置张贴了文明用语、服务忌语和常用服务用语20句，均使用了汉哈两种文字，以此接受办事人员的监督。
二是开展“亮标准、亮身份、亮承诺”活动。把服务公开与党务、政务、财务公开有机结合起来，大厅门口设置了去向告知牌，并注明了姓名、科室、去向以及联系方式；在大厅内每位工作人员对应的柜台上摆放了监督台卡，写明了姓名、科室以及工作职责；每名工作人员佩戴工牌上岗，自觉接受群众监督。
（三）健全制度机制。
一是结合学转促活动对窗口服务单位的要求，进一步完善了首问负责制、限时办结制、一次告知制、责任追究制、全程代理制、轮班值守导办制、服务承诺制、岗位责任制、AB岗替代制、定期学*制、否定报备制等十一项制度，并定期督促制度的落实及干部使用服务文明用语、着装挂牌上岗情况。二是加强《XXX县社会保险管理局考勤管理制度》的落实力度，采取上下班签到制、外出登记制、请销假制度，对违反考勤制度以及在工作期间出现的其他违反规定的行为采取批评教育、诫勉谈话、口头效能告诫、通报批评、书面效能告诫等方式进行处理，考勤管理与创先争优、年底绩效奖励差异化考核挂钩。
（四）督导考核。
坚持创先争优、奖优罚劣；注重实绩、社会公认；坚持发扬民主，公*公正。干部绩效考核指标包括业务工作、机关效能建设、民主测评、领导评价、加分减分共五项内容。绩优加分以及绩误扣分均在个人年度考评成绩总分基础上进行加扣分。个人年度绩效考评成绩＝业务工作绩效指标考评成绩+机关效能建设考评成绩+民主测评考评成绩+领导评价考评成绩+绩优加分－绩误扣分。
三、信息系统建设和运用情况
（一）拓展信息公开渠道。
我局以多种形式多渠道的对外公示，主动接受监督，同时也能够更好的让群众对我县社会保险工作的进展情况有所了解。建立了信息披露制度、重大审批事项公示制度。
1、在社会保险服务大厅设置了意见箱、意见簿，并公布了投诉举报电话，同时，XXX县**网上还设有领导信箱，可接受来信，由县委**办公室组织相关单位对来信及时进行回复。
2、业务经办流程、依据及相关制度均在XXX县**网上进行了公布，相关业务信息在结果出来之后均报送给了阿勒泰日报、阿勒泰新闻网、XXX县**网及额尔齐斯网等公众媒体，一些重要的政策、通知及公示也由县***在每日新闻后的广播黄金时段进行十天不间断连续播放，同时，在XXX县零距离、社保局微信*台、全县各单位QQ工作群等公众媒体转发宣传内容，并以红头文件的形式向各乡镇进行转发。我局自觉接受社会监督，做到不回避、不拖延、不推诿、不敷衍，积极改进工作。
（二）信息化*台建设。
1、在业务软件操作中，每位工作人员的操作权限都由网络管理员统一管理，按照各个岗位不同的工作要求进行操作权限设置，在权限设置中各岗位之间都是既相互配合又相互制约的关系。
2、对社会保险经办业务信息实行集中管理。
（1）按照安全性、实用性和可操作性的原则，制定了信息系统管理的业务规程和操作手续。
（2）充分运用信息化手段加强对经办工作的监督控制，严禁后台数据库管理人员操作业务，通过建立数据录入、修改、访问、使用、保密、维护的权限分配管理制度，确保数据安全。
（3）建立了电子信息数据恢复制度，采取多介质备份和重要数据异地保存等措施，防止出现地震、水灾、火灾等不可抗力因素造成重要资料和数据的丢失等风险。
（4）制定了社会保险业务信息安全防范应急处理预案，定期修订、定期对系统安全进行评估，避免了因电子设备、通讯、电力、业务处理系统等发生故障造成社会保险业务活动无法正常进行。
3、经办人员的权限设置，都是按照各经办人员的工作要求进行，经办人员只能在各自的权限范围内行使职权。
（1）每位经办人员都有各自的操作编号并自行设置了操作密码，每位经办人员的操作记录在计算机程序中都为有痕操作，并对操作结果负责。
（2）每位经办人员的操作密码都是由本人设置，不经授权他人无法进入计算机系统进行业务操作。
（3）业务部门都是按照各自的权限办理业务，无越权办理业务的行为。
4、信息科采用了防火墙、高度加密、入侵监测认证和全审计等技术措施，保障计算机网络和信息系统安全。
四、严格落实服务大厅便利化建设
（一）设施建设。
加大服务大厅便民服务设施的建设力度，配置了等候桌椅、纸、笔、老花镜、水杯、书报架、指引牌、政策公示栏、滚动大屏、社保查询机以及各类政策宣传单、业务办理流程单等，并增加了饮水机的数量。
（二）服务建设。
各办事窗口的上方用汉哈双语标明工作内容，并在每个柜台粘贴了数字号码，柜台无玻璃隔断，最大程度的方便了群众办事。在业务工作比较繁忙的时候，我局会安排专人发放排队号码，并进行引导，同时在需要的时候担任负责翻译工作，以避免语言沟通不畅而耽误办理业务的时间，这一系列的双语服务得到了不少群众的好评。
（三）工作时间外的访客服务。
一天24小时我局均有5名值班工作人员在岗，在下班以及节假日时间段内可对来访的办事人员进行引导，让办事人员能够及时办结相关业务，让办事群众少跑路。
五、干部队伍建设
做到学用结合，不断加强干部职工的业务、服务、作风等综合素质。一是在每周一进行晨会学*，利用晨会以“领导带学、骨干强化、边学边改、考试督学”等方式，组织全体员工学*各项规章制度、政策法规以及相关文件精神，并要求每个人做好学*笔记，撰写心得体会等。办公室对学*情况进行检查，并与年底考核挂钩。二是加大干部学*培训力度。围绕建设“学*型机关、学*型干部队伍”要求，积极开展社保业务“比、学、帮”活动，安排各科室、各岗位人员分期开展专题讲座，同时组织职工积极参加XX区、地区、县级各类学*培训。截止目前，我局共组织参加XX区、地区、县级举办的各类学*培训31人次，通过各项学*培训及活动的开展，全面提高干部队伍素质和经办水*。三是加强干部双语能力，营造汉族干部学哈语，哈族干部学汉语的'学*氛围，通过“每周一句话”，提升与参保群众的沟通、交流能力。
六、狠抓落实，窗口单位作风建设促民生暖民心
窗口单位作风建设活动的开展调动了全体干部的积极性、主动性和创造性，营造了一个“学先进、比贡献、创一流”的良好氛围，在这种力量的指引下，20xx年各项社会保险业务也取得了喜人的成绩，截至目前，养老保险：全县企业职工参保人数2891人，完成地区下达目标任务2891人的100%。医疗保险：全县城镇职工参保人数8148人、城镇居民参保人数7405人，共完成地区下达目标任务16852人的92%。失业保险：全县参保人数3846人，完成地区下达目标任务3846人的100%。工伤保险：全县参保人数4238人，完成地区下达目标任务4343人的98%。生育保险：全县参保人数4456人，完成地区下达目标任务4456人的100%。
XXX县社保局将创先争优活动落到实处，赢得全县人民的一致赞誉，*年来，我局陆续获得了XX区“政风行风示范窗口”、“创先争优微笑服务”活动先进单位的荣誉称号，在“窗口单位服务年活动”中，我局成为全县优质服务窗口的典型，并由XXX县委组织部效能办、县纪检委牵头，带领全县70多个单位的主要领导及办公室人员140余名同志前来我局专题学*观摩窗口服务建设。
在今后的工作中，我们将继续围绕中心，服务大局，发扬成绩，深入开展创先争优微笑服务活动，创新活动形式，丰富活动内容，巩固活动成果，建立健全长效机制，着力把社保局打造成为创先谋发展，争优慰民心的服务型机关，形成一个心齐、气顺、劲儿足的奋进集体，以优异的成绩向党的***献礼！
根据《关于印发xx市失业保险基金检查实施方案的通知》（xxx发[20xx]84号）要求和市中心统一部署，我中心对失业保险基金管理内控制度建设情况、20xx年度失业保险基金管理及使用、支付情况进行了认真检查，现将自查情况报告如下：
一、基金管理制度建设情况
我中心坚持把做好基金安全运行的内部控制工作，做为中心工作的重点，中心领导对内控制度的建立和完善十分重视，不但提出了贯彻实施意见，而且密切关注执行情况，做到了“逢会必讲，逢事必讲”。紧密结合xx市中心提出的具体要求，完善了《内部控制考评办法》、《内部控制监督检查方案》等制度，形成了一整套科学细致、切实可行的内部控制体系。
（一）组织机构控制
1、以相互制衡为原则，设立了业务部、稽查部、财务部三个部门，按照失业保险登记管理、保险费征缴、保险待遇审核、保险待遇支付等具体业务，设置了工作岗位并制定了岗位职责，每个部门的工作人员按照本岗位工作职能和职责开展工作。
2、在失业待遇审核与支付等关键岗位实行了双重、多重审核制度。在业务冲帐、财务冲帐、个人缴费记录整理等环节，建立了严格的授权制度，没有得到业务、财务主管领导的`同意不得办理。
3、涉及重大事项决策，全部先由具体负责的部门提出建议，经主任召集班子成员统一研究制定方案，得到主管局同意后实施。采取了定期对业务人员进行业务培训的方法，提高了业务人员工作能力，规范了业务人员的政策掌握尺度；对待遇审核等重要业务岗位实行了定期轮岗制度。
（二）业务运行控制
1、在办理保险登记、新增参保、待遇审核、待遇支付等业务时，都经过业务部初审、财务部复审、主管主任复审、主任终审后进行业务处理。
2、参保单位在办理基数申报、基数核定、基数变更及补缴欠费业务时，都经业务员初审和业务部长批准后办理，并明确公开了办理流程、政策制度和办结时间等。
3、遇有非正常和大额度待遇支出，先由业务部提出，在履行逐级审批程序后，经主任和主管局长同意后支付。
4、业务部门每月都对社会化发放的失业保险待遇，与委托发放的银行对帐，并将情况即时报送财务部门处理。稽核部门每季度都对待遇支付情况进行稽核。
5、建全了档案资料保管制度，设立了档案室，业务部每月对原始资料整理后，交由办公室负责人员及时留存归档，立卷保管。
（三）信息系统控制
按规定建立了失业保险基金数据库，并根据业务需求委托华信公司进行了程序开发和更新，每名业务人员都有自己的专用代码、操作密码和访问权限，每笔数据都可追究到人；对重要数据信息的录入、修改、删除和使用，都有详细记载；已建立数据备份机制，业务经办网络与公共网络不关联，并由专门人员负责管理机房和网络服务器。
（四）内部控制的管理与监督
为确保内控制度贯彻到位，及时发现基金运行中尚存的不安全隐患，在中心内部以班子成员为核心、稽查部人员为骨干，成立了内部审计和基金监督小组，具体负责单位内部审计、监督和管理工作，按照年度检查计划坚持每季度对基金运行情况进行监督检查，且针对制度运行情况做出评价，发现问题及时提出整改建议并上报给中心主任和主管局长；为强化内部监督制约，建立了责任追究制度，三个部门的部长作为各部门主要责任人。
二、20xx年失业保险基金管理情况
严格按照内控制度要求，对失业保险基金运行全过程进行监管。按政策规定对失业保险基金实行了收支两条线管理；财务处理实行了三人以上监督审核，以保证处理保险业务的真实、合法、有效。财务专用章由出纳人员管理，法人代表印鉴由主管会计管理；对财务专用票据、业务收据实行专人管理，并按要求做好票据发放登记、票据回收核对等工作；失业基金已按规定存入指定银行，并将所收保险费按时划入财政专户；专人编制银行存款余额调节表，做到了帐帐、帐表相符；财务部门对经业务部门申请并核对的每一笔待遇支出都进行复审，无误后办理支付结算。
三、20xx年失业保险基金使用和支付情况
全年征缴失业保险金xxx万元，全年支出项分别为：失业金支出x万元、职业介绍补贴支出xx万元、职业培训补贴支出xx万元，均符合政策规定；无虚假列支、转移资金、侵占挪用、欺诈冒领等损害基金问题；失业金支出按时足额到位，无拖欠现象。
根据《社会保险业务档案管理规定（试行）》（人力资源和社会保障部令第3号）、《广 西壮族自治区社会保险业务档案管理暂行办法》（桂人社发【20xx】xx0号、《广西壮族自治区城乡居民社会养老保险业务档案管理规定（试行）》（桂人社发【20xx】32号）等文件精神，为了加强和规范我局社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，促进档案管理工作规范化、制度化、信息化，发挥档案的服务作用，我股室做了大量细致的工作，现将我股室社会保险业务档案检查工作如下：
—、认识到位、责任到人。
按照《广西壮族自治区保险业务档案管理暂行办法》文件精神，局领导高度重视，设立了社会保险业务档案管理股，配备了档案库房和档案电脑管理软件，设立专职档案管理人员和兼职社会保险业务档案员，负责各科室档案的搜集、整理、立卷和归档，为实现信息化管理奠定基础。
二、加强管理。
我股室根据《档案法》及《广西壮族自治区社会保险业务档案管理规定（试行）》有关规定，结合社会保险基金业务的特点制定了一系列业务档案管理制度，在制度、约制上各股室之间业务档案牵制性，使我局的`档案管理工作有章可循、相互依存。我局社会保险业务档案将顺其自然的走向标准化和规范化，并对社会保险基金各项业务管理起到了基础性科学管理并被完整利用。
三、社会保险业务档案归档整理情况。
根据《自治区社会保险业务档案管理细则（办法）》的管理要求，本着“集中统一管理，按业务险种分类管理”原则，目前我股室已整理完成20xx、20xx年各类社会保险业务档案立卷305册。
四、业务档案工作存在问题和今后努力方向。
1、问题：是社会保险业务工作一直以来重业务轻管理，历年的业务档案在各股室分散、杂乱尚未整理，现在一次性整理工作量大、涉及面广、种类繁多、进度缓慢。
2、社会保险业务档案管理知识还需要进一步普及和深入，针对以上不足，我股室将在今后的社会保险业务档案管理工作切实加以改进。力争通过今年市认定达标验收。
今年以来，在地区、县人社局的正确领导、指导下，我县认真贯彻落实工伤保险工作，以“巩固成果，稳步扩面，强化管理，规范运作”为指导;以有关法律法规为依据，认真履行工作职能，不断增强服务意识、强化管理、狠抓落实、与时俱进、努力工作，使我县工伤保险经办工作得到了健康有序发展。
一、制度建设及执行情况
为确保工伤保险基金的安全性，我局积极组织开展社会保险基金管理、基金安全培训教育，完善了基金内控制度，建立健全了财务管理等一系列规章制度，从源头上做到了用制度约束人，用制度管理人，用制度办理各项业务的要求，使我县的工伤保险基金管理工作走上良性发展的轨道。在工作中认真执行工伤保险相关政策，切实做好了组织机构控制、业务运行控制、基金财务控制、信息控制等项工作。
在工伤保险业务经办上，按照操作规程要求设置了工伤保险参保登记、申报核定、待遇核定、待遇支付等四个岗位，并按照工伤待遇业务相关工作要求制定了业务操作工作流程、办理流程、待遇审核流程等业务标准。挑选责任心强、业务熟练的经办人员放到工伤保险登记和待遇核定岗位，把住了工伤保险的进口和出口，无混岗现象发生，对现金、票据、印章固定专人管理。待遇审核支付程序，严格执行复核制度，形成了待遇支付业务科室具体经办人初审，科室负责人复审，经办机构主要负责人审批，财务拨付的四级控制机制，严防一人审核业务和费用拨付业务，使各项业务工作有序、安全、高效开展，确保工伤保险基金的征缴和各项工伤保险待遇的安全支付。
认真抓好服务大厅建设，树立文明窗口形象。为进一步提高服务质量和优化服务环境，20xx年7月，我局新建立了高标准社会保险服务大厅，基本设施配备齐全，按业务流程设置岗位，岗位有明确的标识，外来办理业务工作的可以一目了然。工作人员全部挂牌上岗，严格按优质服务的标准开展工作，实行“一站式”服务。
二、工伤保险基金规范运行
工伤保险基金是广大参保职工发生工伤保险时的有力保障，为管好用好这项基金，我们严格按照《会计法》、《社会保险法》和《社会保险基金管理制度》的规定和要求，管理和支配使用基金，真正达到为参保职工提供方便的目的`。同时将工伤保险基金纳入财政专户管理，做到专款专用，收支两条线管理，分别记账，分别核算。对各项收支情况进行审核，严把收支关，并建立健全基金内控制度，做到了基金规范运作，专款专用，做到帐与帐、帐与证、帐与表相符。确保了财务资料和财务数据的真实、可靠，杜绝了挤占挪用现象的发生。不存在暂存、暂收款项，开户银行未直接从基金中扣除手续费、工本费、购买支票费等。按时编制基金年度预、决算及基金会计报表，确保了基金规范安全有效运营。 20xx年待遇发放支付截止到5月，完成49名新增工伤人员待遇发放工作，共计发放医疗待遇、住院伙食、一次性伤残补助金248.06万元；4名工亡人员，共计发放一次性工亡补助金、丧葬补助金281.1万元。发放116人(人数为5月当月人数)工伤定期待遇101.51万元（1-5月累计发放金额）。同时根据新人社【20xx】80号文件精神，对符合待遇调整的85人/次（有部分人享受伤残津贴和生活护理费两项待遇）进行了及时调整，增发待遇金额9390元。
三、待遇支付管理工作
（一）防范欺诈冒领，把好生存认证关。利用地区生存认证系统，对享受工伤定期待遇人员全部录入系统，广泛使用指纹认证、头像认证以及其他认证方式开展待遇领取人员生存认证，对于预防冒领虚领养老金、防止基金流失发挥了重要作用。
（二）加强待遇调整审核。根据上级的有关规定，及时准确的对待遇调整做好相关审核、报批等工作。
（三）待遇支付。根据政策规定，确保待遇支付做到及时足额发放，工伤保险待遇实现社会化发放，真正达到一人不漏、一分不少、一天不拖的目标要求。
三、工伤保险稽核情况
一是加强稽核工作。为加大工伤保险的依法征收力度，规范企业征缴行为，确保用人单位和参保员工的合法权益，我局征缴科与稽核科开展了稽核检查工作。按照*时掌握的情况，有计划、有步骤、有重点地开展稽核。通过查看职工花名册、工资发放表、劳资报表、会计账簿等原始资料，重点检查工伤保险的参保人数和缴费基数，没有发现少缴、瞒报等违法行为。二是切实加强日常监督和检查，做到了县内住院实地稽核、县外住院电话查问，工伤没有发现违规就医现象。
四、业务信息化建设情况及档案管理情况
一是我局为加强业务信息化建设，为工伤经办岗位和人员配备电脑、文件柜、更换办公桌等设施，有效保证工伤保险业务开展。二是加强工伤保险业务管理档案工作。今年以来，我局实行业务档案由经办本人归档制度，从业务办理结束开始整理档案到电子扫描归档，档案室上架，全程由窗口经办人员一手包办，确保档案归档过程中正确完整。并实行一月一归档制度，不能延迟。
四、下一步工作计划及措施
一是继续加大政策法规的宣传力度。通过印发宣传资料、召开座谈会、开设宣传专栏等形式加强参保人对工伤保险工作的认识，充分调动各企业参保的积极性。
二是研究新特点，采取灵活方式扩面。在农民工参保办法上提高政策吸引力，让雇用农民工的企业自觉为农民工参保。建筑施工企业实行“项目参保、造价提取、一次缴纳、全员覆盖”的办法。为工伤扩面工作打好基础。
三是加强部门协作，共同推进参保。对外我们将加强与城建、煤炭管理、工商等部门的沟通与合作，借助他们的管理系统和强制手段，共同推进参保工作。对内加强与劳动监察的配合，对那些拒不参保的企业，运用行政手段，责令限期整改，形成合力，推进扩面工作。
总之，我县工伤保险工作几年来取得了一定的成绩，但距上级的要求还相差甚远，在实际工作中还存在着很多的困难和问题，工作任务仍然十分艰巨。今后，我们将认真总结、分析原因，找出差距，制定措施，建立多层次的保障体系，以完善制度、强化管理、优化服务、扩大范围为重点，在以后的工作当中，将继续加大自查力度、抓教育、重防范、抓制度、重规范、抓查处、重落实、把本局的各项工作再上一个台阶。
——医保基金自查报告(精选5篇)
为了确保我县城镇职工医保基金的安全、有效运行，促进医疗保险制度健康运行，根据x政人社发（20xx）192号文件精神，我局认真开展了20xx—20xx年度城镇职工医疗保险基金专项自查工作，现就有关情况汇报如下：
一、医疗保险运行情况
20xx年度，我县共有参保职工30850人，其中在职职工27983人，退休职工2867人，征缴医保基金88426332.02元，其中划入统筹基金收入50269721.48元，个人账户基金收入38156610.54元。全年利息收入208908.02元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出58618626.19元，其中统筹基金支出36187251.40元，个人账户基金支出22431374.79元。基金累计结余78776858.25元，其中统筹基金结余38120690.29元，个人账户基金结余40656167.96元。
20xx年度，我县共有参保职工31709人，其中在职职工28655人，退休职工3054人。全年共征缴医保基金99550001.41元，其中划入统筹基金收入59108469.41元，个人账户基金收入40441532元。全年利息收入228879.23元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出79010861.29元，其中统筹基金支出40738879.94元，个人账户基金支出38271981.35元。基金累计结余99315998.37元，其中统筹基金结余56490279.76元，个人账户基金结余42825718.61元。
20xx年度，我县共有参保职工32651人，其中在职职工29239人，退休职工3412人。全年共征缴医保基金131559675.06元，其中划入统筹基金收入70658528.14元，个人账户基金收入60901146.92元。全年利息收入198249.67元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出99464435.01元，其中统筹基金支出52771555.41元，个人账户基金支出46697618.78元。基金累计结余131406499.24元，其中统筹基金结余74377252.49元，个人账户基金结余57029246.75元。
二、自检自查情况
收到通知后，我局高度重视，召开专题会议安排此次专项检查工作，成立了以分管副局长为组长的专项检查小组，制定了《xxx县医疗保险基金专项检查工作方案》，组织相关人员认真学*文件精神，进一步统一了思想，明确了任务和要求，检查工作采取医疗保险经办机构、定点医疗机构、定点零售药店、检查小组抽查的方式进行，并对各阶段的工作进行了细化，保证了此次专项检查工作有序的开展。
1、基金征缴
城镇职工医疗保险实行县级统筹，基金运行由县级统一进行管理，县医保办具体负责城镇职工医疗保险基金征缴、支付等业务经办工作。因此，我县城镇职工医疗保险基金由县医保办负责征缴，开具征缴单后各参保单位及时将基金缴入医保办职工医疗保险基金收入户，之后年度内县医保办及时将收缴基金转入县财政医保基金专户。
2、基金支付
根据基金运行情况，适时写出用款计划，并申请县财政局将基金拨入我县城镇职工医保基金支出专户，由县医保办按照业务情况，对需要支付基金的职工出具支票，由职工凭支票到银行支取现金或者转账。
3、基金管理
城镇职工医疗保险基金纳入社会保障基金财政专户统一管理，单独建账。基金的使用要坚持以收定支，收支*衡，略有结余的原则。我们对医疗保险基金的收缴、支付建立了严格的管理制度，在收缴过程中由专门工作人员对参保职工的单位、年龄、身份、工资及应缴金额等进行逐一核实，确保足额征缴。对需支付医保基金的职工由县医保办负责城镇职工业务的医管人员、财务人员、稽查人员对其进行稽查审核无误后方可兑付。从而在基金征缴、支付等方面确保了基金运行的安全有效，实现了基金“收支两条线，封闭运行”的'管理模式。
4、完善档案管理
我们根据业务运行情况建立了完整的业务、财务管理档案，并由专人负责管理。同时，按年限、业务类别做好档案的整理、编目、装盒、入库等工作，做到整齐规范，排列有序，查找方便。
5、监督得力
为了使医保基金能够科学管理，安全运行，我们依据劳动和社会保障部等七部委《关于加强社会保险基金监督管理工作的通知》等相关法律法规，建立了监督机制，实现了内部财务与业务之间的相互监督，外部人大、审计、财政、银行、参保单位、新闻媒体等各部门单位的监督，并定期向社会公布医疗保险方面的政策法规及基金运行情况，接受广大参保职工及社会各界的监督。
6、定点医疗机构和定点零售药店自查情况
在组织全县定点医疗机构和定点零售药店开展自查的基础上，我局检查小组抽调专人从医疗保险基础业务、基金使用、服务管理等方面对全县定点医疗机构和定点零售药店开展普查。严格要求定点医疗机构制定医保住院转诊管理制度、住院流程、医疗保险工作制度、门诊管理制度等各项规章制度，要求定点零售药店严格遵守服务协议，对医保病人做出服务承诺，切实为参保职工提供良好的就医服务环境。通过检查，各定点医疗机构和定点零售药店都能遵守各项医疗保险规章制度，未发现少缴、漏缴、贪污、截留、挤占挪用和骗取医保基金等违规违纪的现象，确保了我县医保基金“收支*衡、略有结余”的管理目标。
下一步，我们将以此次检查为契机，针对医保基金的管理、使用、监管等方面采取强有力的措施，在认真做好自检自查的同时，建立健全长效管理机制，确保我县医疗保险基金规范使用，促进医疗保险制度*稳健康运行。
为了确保我县城镇职工医保基金的安全、有效运行，促进医疗保险制度健康运行，根据x政人社发（20xx）192号文件精神，我局认真开展了20xx―20xx年度城镇职工医疗保险基金专项自查工作，现就有关情况汇报如下：
一、医疗保险运行情况
20xx年度，我县共有参保职工30850人，其中在职职工27983人，退休职工2867人，征缴医保基金88426332.02元，其中划入统筹基金收入50269721.48元，个人账户基金收入38156610.54元。全年利息收入208908.02元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出58618626.19元，其中统筹基金支出36187251.40元，个人账户基金支出22431374.79元。基金累计结余78776858.25元，其中统筹基金结余38120690.29元，个人账户基金结余40656167.96元。
20xx年度，我县共有参保职工31709人，其中在职职工28655人，退休职工3054人。全年共征缴医保基金99550001.41元，其中划入统筹基金收入59108469.41元，个人账户基金收入40441532元。全年利息收入228879.23元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出79010861.29元，其中统筹基金支出40738879.94元，个人账户基金支出38271981.35元。基金累计结余99315998.37元，其中统筹基金结余56490279.76元，个人账户基金结余42825718.61元。
20xx年度，我县共有参保职工32651人，其中在职职工29239人，退休职工3412人。全年共征缴医保基金131559675.06元，其中划入统筹基金收入70658528.14元，个人账户基金收入60901146.92元。全年利息收入198249.67元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出99464435.01元，其中统筹基金支出52771555.41元，个人账户基金支出46697618.78元。基金累计结余131406499.24元，其中统筹基金结余74377252.49元，个人账户基金结余57029246.75元。
二、自检自查情况
收到通知后，我局高度重视，召开专题会议安排此次专项检查工作，成立了以分管副局长为组长的专项检查小组，制定了《xxx县医疗保险基金专项检查工作方案》，组织相关人员认真学*文件精神，进一步统一了思想，明确了任务和要求，检查工作采取医疗保险经办机构、定点医疗机构、定点零售药店、检查小组抽查的方式进行，并对各阶段的工作进行了细化，保证了此次专项检查工作有序的开展。
1、基金征缴
城镇职工医疗保险实行县级统筹，基金运行由县级统一进行管理，县医保办具体负责城镇职工医疗保险基金征缴、支付等业务经办工作。因此，我县城镇职工医疗保险基金由县医保办负责征缴，开具征缴单后各参保单位及时将基金缴入医保办职工医疗保险基金收入户，之后年度内县医保办及时将收缴基金转入县财政医保基金专户。
2、基金支付
根据基金运行情况，适时写出用款计划，并申请县财政局将基金拨入我县城镇职工医保基金支出专户，由县医保办按照业务情况，对需要支付基金的职工出具支票，由职工凭支票到银行支取现金或者转账。
3、基金管理
城镇职工医疗保险基金纳入社会保障基金财政专户统一管理，单独建账。基金的使用要坚持以收定支，收支*衡，略有结余的原则。我们对医疗保险基金的收缴、支付建立了严格的管理制度，在收缴过程中由专门工作人员对参保职工的单位、年龄、身份、工资及应缴金额等进行逐一核实，确保足额征缴。对需支付医保基金的职工由县医保办负责城镇职工业务的医管人员、财务人员、稽查人员对其进行稽查审核无误后方可兑付。从而在基金征缴、支付等方面确保了基金运行的安全有效，实现了基金“收支两条线，封闭运行”的'管理模式。
4、完善档案管理
我们根据业务运行情况建立了完整的业务、财务管理档案，并由专人负责管理。同时，按年限、业务类别做好档案的整理、编目、装盒、入库等工作，做到整齐规范，排列有序，查找方便。
5、监督得力
为了使医保基金能够科学管理，安全运行，我们依据劳动和社会保障部等七部委《关于加强社会保险基金监督管理工作的通知》等相关法律法规，建立了监督机制，实现了内部财务与业务之间的相互监督，外部人大、审计、财政、银行、参保单位、新闻媒体等各部门单位的监督，并定期向社会公布医疗保险方面的政策法规及基金运行情况，接受广大参保职工及社会各界的监督。
6、定点医疗机构和定点零售药店自查情况
在组织全县定点医疗机构和定点零售药店开展自查的基础上，我局检查小组抽调专人从医疗保险基础业务、基金使用、服务管理等方面对全县定点医疗机构和定点零售药店开展普查。严格要求定点医疗机构制定医保住院转诊管理制度、住院流程、医疗保险工作制度、门诊管理制度等各项规章制度，要求定点零售药店严格遵守服务协议，对医保病人做出服务承诺，切实为参保职工提供良好的就医服务环境。通过检查，各定点医疗机构和定点零售药店都能遵守各项医疗保险规章制度，未发现少缴、漏缴、贪污、截留、挤占挪用和骗取医保基金等违规违纪的现象，确保了我县医保基金“收支*衡、略有结余”的管理目标。
下一步，我们将以此次检查为契机，针对医保基金的管理、使用、监管等方面采取强有力的措施，在认真做好自检自查的同时，建立健全长效管理机制，确保我县医疗保险基金规范使用，促进医疗保险制度*稳健康运行。
为了确保我县城镇职工医保基金的安全、有效运行，促进医疗保险制度健康运行，根据x政人社发（20xx）192号文件精神，我局认真开展了20xx—20xx年度城镇职工医疗保险基金专项自查工作，现就有关情况汇报如下：
一、医疗保险运行情况
20xx年度，我县共有参保职工30850人，其中在职职工27983人，退休职工2867人，征缴医保基金88426332.02元，其中划入统筹基金收入50269721.48元，个人账户基金收入38156610.54元。全年利息收入208908.02元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出58618626.19元，其中统筹基金支出36187251.40元，个人账户基金支出22431374.79元。基金累计结余78776858.25元，其中统筹基金结余38120690.29元，个人账户基金结余40656167.96元。
20xx年度，我县共有参保职工31709人，其中在职职工28655人，退休职工3054人。全年共征缴医保基金99550001.41元，其中划入统筹基金收入59108469.41元，个人账户基金收入40441532元。全年利息收入228879.23元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出79010861.29元，其中统筹基金支出40738879.94元，个人账户基金支出38271981.35元。基金累计结余99315998.37元，其中统筹基金结余56490279.76元，个人账户基金结余42825718.61元。
20xx年度，我县共有参保职工32651人，其中在职职工29239人，退休职工3412人。全年共征缴医保基金131559675.06元，其中划入统筹基金收入70658528.14元，个人账户基金收入60901146.92元。全年利息收入198249.67元，均已全部转入财政医疗保险专户。全年医保基金共支出99464435.01元，其中统筹基金支出52771555.41元，个人账户基金支出46697618.78元。基金累计结余131406499.24元，其中统筹基金结余74377252.49元，个人账户基金结余57029246.75元。
二、自检自查情况
收到通知后，我局高度重视，召开专题会议安排此次专项检查工作，成立了以分管副局长为组长的专项检查小组，制定了《xxx县医疗保险基金专项检查工作方案》，组织相关人员认真学*文件精神，进一步统一了思想，明确了任务和要求，检查工作采取医疗保险经办机构、定点医疗机构、定点零售药店、检查小组抽查的方式进行，并对各阶段的工作进行了细化，保证了此次专项检查工作有序的开展。
1、基金征缴
城镇职工医疗保险实行县级统筹，基金运行由县级统一进行管理，县医保办具体负责城镇职工医疗保险基金征缴、支付等业务经办工作。因此，我县城镇职工医疗保险基金由县医保办负责征缴，开具征缴单后各参保单位及时将基金缴入医保办职工医疗保险基金收入户，之后年度内县医保办及时将收缴基金转入县财政医保基金专户。
2、基金支付
根据基金运行情况，适时写出用款计划，并申请县财政局将基金拨入我县城镇职工医保基金支出专户，由县医保办按照业务情况，对需要支付基金的职工出具支票，由职工凭支票到银行支取现金或者转账。
3、基金管理
城镇职工医疗保险基金纳入社会保障基金财政专户统一管理，单独建账。基金的使用要坚持以收定支，收支*衡，略有结余的原则。我们对医疗保险基金的收缴、支付建立了严格的管理制度，在收缴过程中由专门工作人员对参保职工的单位、年龄、身份、工资及应缴金额等进行逐一核实，确保足额征缴。对需支付医保基金的职工由县医保办负责城镇职工业务的医管人员、财务人员、稽查人员对其进行稽查审核无误后方可兑付。从而在基金征缴、支付等方面确保了基金运行的安全有效，实现了基金“收支两条线，封闭运行”的管理模式。
4、完善档案管理
我们根据业务运行情况建立了完整的业务、财务管理档案，并由专人负责管理。同时，按年限、业务类别做好档案的整理、编目、装盒、入库等工作，做到整齐规范，排列有序，查找方便。
5、监督得力
为了使医保基金能够科学管理，安全运行，我们依据劳动和社会保障部等七部委《关于加强社会保险基金监督管理工作的通知》等相关法律法规，建立了监督机制，实现了内部财务与业务之间的相互监督，外部人大、审计、财政、银行、参保单位、新闻媒体等各部门单位的监督，并定期向社会公布医疗保险方面的政策法规及基金运行情况，接受广大参保职工及社会各界的监督。
6、定点医疗机构和定点零售药店自查情况
在组织全县定点医疗机构和定点零售药店开展自查的基础上，我局检查小组抽调专人从医疗保险基础业务、基金使用、服务管理等方面对全县定点医疗机构和定点零售药店开展普查。严格要求定点医疗机构制定医保住院转诊管理制度、住院流程、医疗保险工作制度、门诊管理制度等各项规章制度，要求定点零售药店严格遵守服务协议，对医保病人做出服务承诺，切实为参保职工提供良好的'就医服务环境。通过检查，各定点医疗机构和定点零售药店都能遵守各项医疗保险规章制度，未发现少缴、漏缴、贪污、截留、挤占挪用和骗取医保基金等违规违纪的现象，确保了我县医保基金“收支*衡、略有结余”的管理目标。
下一步，我们将以此次检查为契机，针对医保基金的管理、使用、监管等方面采取强有力的措施，在认真做好自检自查的同时，建立健全长效管理机制，确保我县医疗保险基金规范使用，促进医疗保险制度*稳健康运行。
固原市医保中心：
首先诚挚的感谢贵中心能够给于我公司医疗保险定点零售药店的资格，为我公司更好的服务于山城人民的健康提供了极大的便利。自医保刷卡服务开通以来，我公司积极响应执行医保定点药店相关政策规定，坚持以“质量、安全、诚信、便捷、高效”的经营理念，为广大参保人员提供优质高效的刷卡服务，根据《关于对我市基本医疗保险“两定”机构进行考核的通知》的相关精神，我公司结合本店实际情况，对我公司20xx年医疗保险刷卡服务的各个项目作了全面检查，现汇报如下：
一、为更好的服务于参保人员，我公司配备3名药学专业技术人员，其中执业药师1名，从业药师2名。全天候为顾客提供准确的用药咨询服务。
二、以我公司配送中心为支撑，经营中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品等五类约4000余种药品，基本医疗保险药品备药率达90%以上，以确保满足广大参保人员的购买需求。并且严格按照GSP的相关要求，对药品的进、销、存各个环节进行有效质量控制，完善流程管理，健全各项表格记录。杜绝不合格药品销售给顾客，在我公司的有效管理下，无一例假劣药事件发生。
三、严格遵照国家处方药和非处方药分类管理的有关条例，处方药和非处方药分柜陈列、销售，贴有明显的区别标识。加强基本医疗保险用药管理，对基本医疗保险用药和非基本医疗保险用药进行分类标示，基本医疗保险用药在标签上注明“医保甲类”、“医保乙类”字样，在账目上独立核算，做到医保账目及时、准确报送。
四、能够按照我区、市关于医保定点零售管理政策的规定从事日常刷卡服务工作，根据贵局《关于市级医疗保险定点零售药店经营非药品有关问题的通知》我公司积极对本店所有非药品进行分类排查，对不符合通知文件精神的`非药品全部下架停止销售。为加强医保刷卡监督，设有医保刷卡意见箱，及时收集顾客意见。针对新公布的国家基本药品目录，除确保品种的齐全外，我们积极响应国家药物价格政策，致力于把价格降到最低。
五、建立和完善医保刷卡服务管理制度，落实责任，确保为广大参保人员提供优质、方便的刷卡服务。
六、能够按照规定进行网络管理和费用结算。
在今后，我公司将进一步强化本店员工的有关医保刷卡方面法律意识、责任意识和自律意识，自觉、严格遵守和执行基本医疗保险各项政策规定，加强内部管理，为建立我市医疗保险定点零售药店医保险刷卡诚信服务、公*竞争的有序环境起模范带头作用，切实为广大参保人员提供高效优质的医保刷卡服务。
热忱欢迎贵局工作人员来我公司检查指导工作。
为落实我县广政办字【20xx】第51号文件精神，《广*县医疗保险定点医疗机构医保基金风险全面检查专项行动实施方案》的有关要求，我院立即组织相关人员严格按照我县医疗保险的政策规定和要求，对医保基金使用情况工作进行了自查自纠，认真排查，积极整改，现将自查情况报告如下：
一、提高思想认识，严肃规范管理
为加强对医疗保险工作的领导，我院成立了以院分管院长为组长，相关科室负责人为成员的医保工作领导小组，明确分工责任到人，从制度上确保医保工作目标任务的落实。组织全院医护人员认真学*有关文件，针对本院工作实际，查找差距，积极整改。加强自律管理、自我管理。
严格按照我院与医保中心签定的《广*县城乡居民基本医疗保险定点医疗机构服务协议书》的要求执行，合理、合法、规范地进行医疗服务，坚决杜绝弄虚作假恶意套取医保基金违规现象的发生，保证医保基金的安全运行。
二、严格落实医保管理制度，优化医保服务管理
为确保各项制度落实到位，建立健全了各项医保管理制度，结合科室工作实际，突出重点集中精力抓好上级安排的各项医疗保险工作目标任务。制定了关于进一步加强医疗保险工作管理的规定和奖惩措施，同时规定了各岗位人员的职责。按规范管理存档相关医保管理资料。医护人员认真及时完成各类文书、及时将真实医保信息上传医保部门。
开展优质服务，设置就医流程图，方便参保人员就医。严格执行基本医疗保险用药管理规定，所有药品、诊疗项目和医疗服务设施收费实行明码标价，并提供费用明细清单，坚决杜绝以药换药、以物代药等违法行为的发生;对就诊人员进行身份验证，坚决杜绝冒名就诊及挂床住院等现象发生。严格执行基本医疗保险用药管理和诊疗项目管理规定，严格执行医保用药审批制度。对就诊人员要求或必需使用的目录外药品、诊疗项目事先都证求参保人员同意并签字存档。
三、建立长效控费机制，完成各项控费指标
我院医保办联合医、药、护一线医务人员以及相关科室,实行综合性控制措施进行合理控制医疗费用。严格要求医务人员在诊疗过程中应严格遵守各项诊疗常规，做到因病施治，合理检查、合理治疗、合理用药，禁止过度检查。严格掌握参保人的入院标准、出院标准，严禁将可在门诊、急诊、留观及门诊特定项目实施治疗的病人收入住院。
充分利用医院信息系统，实时监测全院医保病人费用、自费比例及超定额费用等指标，实时查询在院医保病人的医疗费用情况，查阅在院医保病人的费用明细，发现问题及时与科主任和主管医生沟通，并给予正确的指导。
加强控制不合理用药情况，控制药费增长。药事管理小组通过药品处方的统计信息随时了解医生开药情况，有针对性地采取措施，加强对“大处方”的查处,建立处方点评制度和药品使用排名公示制度，并加强医保病人门诊和出院带药的管理，严格执行卫生行政部门的限量管理规定。
我院明确规定医务人员必须根据患者病情实际需要实施检查，凡是费用较低的`检查能够明确诊断的，不得再进行同一性质的其它检查项目;不是病情需要，同一检查项目不得重复实施。
加强了对医务人员的“三基”训练和考核，调整、充实了质控小组和医疗质量专家组的力量，要求医务人员严格遵循医疗原则和诊疗常规，坚持因病施治、合理治疗，加大了对各医疗环节的监管力度，有效地规范了医疗行为。
四、存在的问题
1、由于我院外科今年第一季度开展手术治疗的患者较同期多，故耗材费用和大型仪器检查占比略有所增长，其中耗材费用2.71万元同比去年增长12.92%;百元耗材比3.55%同比去年增长0.71%;大型仪器检查占比4.33%同比去年增长0.37%。
2、个别医务人员思想上对医保工作不重视，业务上对医保的学*不透彻，医疗保险政策认识不足，对疾病诊疗不规范。
五、整改措施
1、组织相关医务人员对有关医保文件、知识的学*。
2、坚持合理检查，合理诊治、合理应用医疗器材，对患者的辅助检查、诊疗，要坚持“保证基本医疗”的原则，不得随意扩大检查项目，对患者应用有关医疗器材应本着质量可靠、实惠原则，坚决杜绝不合理应用。
通过对我院医保工作的自查整改，使我院医保工作更加科学、合理，今后我院将更加严格执行医疗保险的各项政策规定，自觉接受医疗保险部门的监督和指导，提高我院医疗质量和服务水*，使广大参保人员的基本医疗需求得到充分保障。
——养老保险基金自查报告3篇
根据市人社局的《关于开展城乡居民社会养老保险基金检查工作的通知》文件要求，我局对照了通知中的检查内容，逐项进行了自查，现将自查情况报告如下：
一、制度建设情况。
我局领导高度重视城乡居保基金监督工作，结合我区实际，建立了基金监督管理责任制和长效机制，严格执行《社会保险法》、《社会保险基金财务制度》《社会保险工作人员纪律规定》等一系列规章制度。为进一步完善社保基金的内控制度，我局制定了《城乡居民基本养老保险内部控制暂行办法实施细则》，并对照实施细则，严格执行细则中建立重点岗位人员的管理和监督制度，建立权责分明、互相监督的岗位责任制度，规范业务经办流程，提高业务经办人员的政治业务水*和切实加强岗位人员的纪律、法律观念，要求各个岗位严格履行经办程序，准确记录各类信息，并按照档案管理要求整理归档业务资料，维护参保人权益。
二、参保缴费情况。
截止xxx月，我区城乡居民养老保险总参保人数为45xx2人，经核实，全部符合参保资格条件，20xx年缴费人数为19947人，2795名参保人员按相关规定补缴，本年累计收缴保费共258。08万元，参保、缴费人数与实际申报财政补助资金的人数一致，不存在擅自提高或降低个人缴费标准的现象。保费收缴实行银行代扣代缴和参保人员直接到银行现金缴款两种方式，确保了本单位经办人员或工作人员不直接接触到现金保费。工作人员核对银行反馈的扣款明细信息、资金凭证后，把打印好的发票送至村委，由村委交到参保人员的手中。每月月初将上月收取的保费通过合作金融机构从收入户划转到财政专户，并按要求管理，每月与农信社、财政局进行对账，确保保费收缴无误。经核查，不存在截留、侵占保费资金等违法违规问题。
三、基金管理情况。
至20xx年xx月底，总共筹措资金xx49。13万元（其中中央财政划拨xxxx万元；自治区财政划拨82万元；市级财政划拨99。xx万元；县级财政划拨81。21万元，集体补助收入1。24万元热门思想汇报，原民办教师补助68。24万元；保费收入258。08万元；转移收入0。28万元；利息收入4*2万元）。城乡居保基金实行收支两条线管理，设立收入户、支出户和财政专户，各级财政划拨的专项资金全部归集到财政专户，实现收支两条线管理。经自查，目前我区城乡居保专项资金的使用能够做到专款专用，按规定单独记账、单独核算，按有关规定实现保值增值。不存在挤占挪用等违法违规行为，也不存在违规投资运营行为。
四、支付发放情况。
我局按时足额发放养老金，在20xx年发放待遇人数为13050人，累计发放xxx33。31万元。本年收支结余4xx。82万元，当前基金累计结余2304。28万元。我局严格按照规定做好领取待遇人员资格认证的工作，指导乡镇社保所对本年度待遇领取资格人员进行认证后，及时将认证结果在村（社区）范围内公式，公示期不少于xx天，个人简历并公布举报电话和监督电话，公开接受社会举报和群众监督，防止多领、冒领、骗取养老金现象发生；健全待遇领取人员死亡信息月报制度，确保领取养老金人员符合领取条件。待遇发放人员严格根据死亡信息报表，核实发放待遇领取人员和金额，按规定申报注销死亡人数。经自查，不存在虚列支出、转移资金、欺诈冒领等违法违规行为。
五、经办服务情况。
我区经办机构负责为参保人建立个人账户，个人账户实施完全积累，实帐管理。在保费收缴上实行银行“代扣代缴”三方协议，确保保险基金安全，在待遇发放和支付上严格做好与*门及金融机构之间的复核和对账工作，确保发放及时、准确。在社会化管理上，严格执行社会化管理制度，在档案管理上建立健全有关业务台帐，规范档案室，完善社保档案管理。
此次自查，本单位没有发现套取、骗取社保资金以及隐匿、转移、侵占和挪用基金的违法违规行为。
为进一步加强城乡居民社会保险基金工作,完善管理制度,规范业务流程,不断提高工作效率和服务质量,实现社会保险基金规范化、信息化和专业化管理，按照吉水人社字〔20xx〕53号精神，盘谷镇劳动保障事务所对城乡居民社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了养老保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，现就自查结果汇报如下：
一、领导重视
加强组织领导。成立盘谷镇城乡居民社会养老保险专项检查领导小组，制定完善的工作实施方案，由镇便民服务中心组建自查工作小组，进行职责分工，确保自查工作有序开展。
二、制度建设
我镇在基金征集、管理上严格按照国家有关法律法规和上级有关部门制定的规章制度管理，建立基金的筹集、管理、发放环节的内控制度，健全台账制度、专管员制度、核查制度等，保证基金在筹集、管理、发放过程中合规、合法运作。每年的4-5月份对享受待遇人员进行待遇生存认证，由本人携带相关证件到村（居）委会进行当面认证，在外地的待遇人员，由其所在的社保部门开具生存证明，否则不予以认证。努力做到活着一人认证一人，已经死亡及时注销。
三、基金收缴
村级收集的养老保险基金在当周内必须存入财政指定账号，同时将所开具的发票和银行回单交至劳保所核对，保证开具发票和所交金额一致。每月通报一次各村参保缴费情况，鼓励先进村，提醒后进村，做到每年11月30日基金征收截止时，完成上级下达的任务。
四、基金管理及支付
我镇在村协管员上交的参保登记表、待遇审批表，当年开具的财政票据时，根据相关工作流程建立个人基金账户，做到基金的安全完整，及时足额准确地计入个人账户。对于到龄享受待遇人员，检查领取养老金的人员是否已参加养老保险，是否符合享受条件，对符合条件的人员及时上报给县居保局审批。查处死亡不报或缓报以及冒领养老金的现象，我镇不存在现金收缴，转移、挤占和挪用养老金的情况。
五、经办管理
为进一步规范我镇养老保险参保人员信息，实现“记录一生、服务一生、保障一生”的管理目标，继续完善业务流程，规范经办行为，同时为确保经办人员严格执行工作流程办理参保、续保业务。对参保基础信息、缴费信息、到龄待遇人员信息由村、镇、县三级复查，保证每个参保人员信息真实、准确、完整。
六、信息化建设
我所配置一台内网专用电脑、一*公电脑，一台针式打印机。外网连接英特网，便于信息的沟通、查阅和采集，内网连接江西省城乡居民社会养老保险信息管理系统，统一、高效、便捷的查询参保人员信息。所有业务都能在网络上进行，及时、准确的针对采集错误信息进行修改和完善。
七、存在的问题
1、宣传不够深入，部分群众存在观望情绪。大部分农村居民经济条件并不宽裕，历史形成的“养儿防老，积谷防饥”传统的家庭养老观念根深蒂固，加之多数老年人文化水*不高，阅读理解力有限。仅凭电视、报刊、散发宣传资料等形式宣传，不深入到农户讲深讲透政策，很难增强群众的参保意识。参保对象中的中青年人员又存在等待观望情绪，认为自己还年轻，离领取养老待遇还有很长一段时间，多数人认为现在的待遇偏低，认为参保也多领不了多少待遇，抱着60岁后免费领取55元基础养老金的错误想法。
2、经办机构人员业务素质不高，效率不高，能力不强。我镇大多数村经办员年龄偏大，文化偏低，对政策和经办流程不熟悉，没有很好的起到政策宣传讲解员的作用。
3、部分参保人员信息不准确，不完善。由于我镇是外出务工人员大镇，很多村民长期不在家，每年只有过节或过年期间回来，而这时村里干部或所里干部也都或公或私忙于他事，导致人员信息完善情况不及时。
八、整改措施
1、进一步做好宣传和经办服务。一是加大居民参保政策宣传力度，针对不同的宣传对象，创新宣传形式，增强吸引力。
2、继续加强居民参保经办机构工作人员的业务培训，提升对政策和经办流程的熟练度，方便居民咨询、参保，进一步加强工作机制、制度建设，进一步规范工作流程，强化工作考核，增强工作实效。
3、组织相关村工作人员深入村（居）委会，核对参保人员基本信息，并且与派出所加强联系，提高参保信息的准确率。
社保档案是重要的民生档案，是实现为参保个人“记录一生、跟踪一生、服务一生、保障一生”目标的基本保证。建局以来，我局一直高度重视社保档案管理工作，把这项工作摆上重要议事日程，克服场地、设施、资金、人员等方面的困难，想方设法、创造条件，努力按照规范化、标准化的要求开展档案管理。现根据要求，将有关工作情况自查如下：
一、社保业务开展情况
截止目前，市本级共有企事业参保单位1.8万家，企事业养老参保人员62.7万人、职工医保参保56.5万人、工伤参保38.3万人、生育参保37.5万人、失业参保32万人，城乡居民养老保险参保14万人，城乡居民医疗保险参保39.1万人。市本级所辖南湖、秀洲2个建制区及嘉兴经济技术开发区1个功能区不设社保经办机构，社保经办业务全部由我局统一承担。
二、档案管理工作情况
目前，我局已完成20xx~2013年度社保档案的规范化整理工作，整理各类档案总数共计119019卷（件），其中文书档案1662卷（件），业务档案115939卷（件），会计档案（包括会计类业务档案）1150卷，特种载体档案28件。业务档案中，社保管理类16200卷（件），社保征缴类9347卷（件），养老保险待遇类27831卷（件），医疗保险待遇类10697卷（件），工伤保险类5873卷（件），生育保险类19568卷（件），城乡居民养老保险类26423卷（件）。上述所有档案均已入库。此外，我们还完成了《全宗介绍》、《全宗指南》、《大事记》、《组织机构沿革》、《年鉴》、《论文选编》等资料的整理编研工作。
今年，我们又确立了以下三个档案工作重点:一是完成20xx年度社保档案和221号文件经办档案以及“老农保”档案的省二级标准规范化整理并入库集中管理；二是启动残破亟需抢救性保护历史档案的数字化和规范整理工作；三是开展历史档案摸底调查，积极争取市领导和相关部门的重视和支持，落实资金，启动历史档案的规范化整理。在具体管理中，主要做好以下几个方面的'工作：
1、建章立制，明确责任
争取领导重视，创造基础条件。因场地条件限制，我局没有专业的档案室，业务形成的档案一般由各处室自行保管，其中有一部分打包寄放在外单位的租借场地，存在着极其严重的安全隐患。为此，我局主要领导一方面多次向市领导进行汇报、反映情况，争取领导重视，另一方面积极向*门申请专项经费。20xx年下半年，在市领导和*门的重视支持下，我局档案达标顺利启动，并考虑大楼建筑结构和楼面承重，通过调整服务大厅的窗口布局，内部挖潜，在1楼开辟出一间社保综合档案室，并以服务外包的形式对历年业务档案进行规范化整理。
加强组织领导，完善工作机制。为确保档案达标工作顺利推进，我局成立了局长为组长、分管局长为副组长、各处室主要负责人为成员的档案达标工作领导小组及办公室，由局办公室主任牵头，建立了一支1名专职档案员、11名处室兼职档案管理员组成的档案管理队伍。去年以来，班子多次召开档案达标推进工作专题会议，听取达标工作情况汇报，研究解决存在困难和问题；同时，局领导经常召集达标工作领导小组成员到档案室现场办公，指导开展工作，使我局的档案管理工作形成了组织上有保证、职责上有分工，日常工作有人过问、出现困难有人解决的良好机制。
强化制度建设，提升管理规范。根据部、省社保档案管理的工作规范和要求，我局在省人社厅和市档案局的精心指导下，明确了社保档案工作的规划设计、业务操作等方面规范标准。先后制定了《档案综合管理办法》、《档案工作岗位职责》、《综合档案归档范围和保管期限表》、《文件材料整理归档制度》、《社保档案借阅、利用制度》、《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案保密制度》等12个方面的规章制度。同时，针对养老保险等社保业务档案的收集、整理、保管和利用提出了一系列明确要求，并及时研究改进档案整理过程中出现的新情况、新问题，使档案管理的制度化、规范化、标准化水*进一步得到提升。
2、全员参与，确保质量
档案收集规范有序。一方面，注重社保档案的及时收集。各处室在工作中形成和积累的所有资料都必须纳入档案管理范围，按照社会保障文件材料归档范围的要求，由业务处室兼职档案员进行收集、整理和归档后移交综合档案室；办公室负责文书档案、科技设备档案、特殊载体档案的收集；各处室负责人作为本处室档案工作的第一责任人，负有对本处室档案工作的督促落实；兼职档案员负责对本处室相关档案管理进行具体指导，确保各类资料归档的时效和质量。另一方面，注重社保档案的盘点检查。专职档案管理人员对各处室所移交的文书档案、社会保险档案必须进行全面检查：检查档案资料是否完整，各类档案的各项要素有否填写；检查各种门类和不同载体的文件材料是否齐全，对于不完整、不齐全的材料及时督促补充完整、收集齐全。
档案整理严格有序。在20xx~2013年社保业务档案过标整理过程中，我局全员参与、加班加点，按照省社保业务档案管理的新规定，配合服务外包对前期已整理装订完成的档案重新进行了拆卷整理、分类立卷、扫描装订和上架保管。为确保档案整理符合规范要求，我局经常进行阶段性自查自纠，对检查中发现的问题，采取专人负责、限期完成的办法，围绕档案达标工作计划进行认真梳理和及时整改。研究制定了社会保险业务档案统一分类方案，做到了归档材料齐全完整，立卷及时，编目、编号整齐规范，排列存放有序。在市档案局的指导下，我们还认真做好全宗卷完善、编研材料编撰等方面的工作，使编研材料在数量上更加充实、内容上更加完整。
档案信息化同步推进。为适应档案信息化的要求，我局充分利用数据库信息系统、高速扫描技术和影像管理技术，并引进安装了光典档案管理信息系统。该系统集档案创建、借阅、查询、电子档案管理、及内部自动化办公于一体，较好地发挥了档案信息的服务作用。目前，20xx~2013年社保业务档案及文书档案条目已全部录入数据库，其中业务档案和文书档案中永久及长期保存的纸质档案均已实现影像化。同时，我们还建立了借查阅登记和利用效果反馈机制，各类业务档案均按不同门类、载体和保管期限编制了案卷目录和归档目录，实现了计算机管理和检索，极大的提高了档案的利用效率，为查阅业务档案提供了便利。
3、完善机制，抓好各县市区档案自查。到目前为止，桐海宁、海盐、*湖各社保中心从积累、收集、整理、立卷、归档、保管、借阅都形成了一套制度和办法，档案管理工作已逐渐步入良性循环的轨道。XX市社保中心把档案分为社会保险管理、社会保险征缴类、养老保险待遇类、医疗保险待遇类、工伤保险待遇类、生育保险待遇类、社会保险稽核监管类、社会保险业务统计报表类、会计类共九大类，同时编写了《大事记》、《全宗介绍》、《组织机构沿革》、《基础数据汇集》、《XX市社保中心年鉴》等编研材料，详细介绍了社保中心的机构、人员变动、领导干部任免、大事记录等，较为系统和全面地反映了中心工作轨迹；XX市社保中心先后制定了《档案管理制度》、《档案管理总体要求》、《档案工作岗位职责》、《科室档案管理员职责》、《文件材料整理归档制度》、《社保档案借阅、利用制度》、《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《财务档案管理制度》、《档案修改补充制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案保密制度》等12个方面的规章制度，使档案管理工作也实现了标准化、制度化、规范化。海盐社保中心配备了专职档案管理人员一名，兼职档案管理人员十四名，配备了档案专用房、微机、复印机、空调机、温湿计和灭火器等必要的办公设备，落实“八防措施”，保证了档案室的防光、防火、防盗、防鼠、防虫、防尘、防水、防潮，确保了档案的完整和安全；*湖、嘉善档案室在原来的基础上加强了对档案保管、利用、保护、保密等规章制度的落实，新增加整理建全了档案库房“十防”及消防安全“八不准”制度，继续实行档案专人保管，专人查阅，集中归档。
三、存在的主要问题
硬件条件不足、基础设施条件差，是当前我局档案管理中存在的突出问题。在办公场所十分紧张情况下，我局投入专项资金，统筹调整大厅的服务窗口，将一楼进行局部改造，设立了综合档案室库房、档案整理室和档案查阅室，基本达到了“三室”分开的要求。档案室配备了12组大型手摇式密集型档案柜，并添置了桌椅、档案柜组、计算机、除湿机、复印扫描打印一体机、专用消防器具等设施设备，改善了档案保管条件。在日常管理中，安排人员经常打扫、巡检，确保档案室干净整洁，并不定期投药，杀灭老鼠、蟑螂等，目前未发现霉变、虫蛀、破损等现象。虽然采取了上述措施，但因为大楼老旧、设施陈旧，仍存在极大的安全隐患。
针对上述问题，我们将做好以下应对措施：一是保持高度警惕、切实增强全局人员特别是档案管理人员的安全防范意识。二是全面清理排查各种安全隐患，定期灌装、配备消防器材设备，安装档案室铁栅栏门，并随时检查档案室的通风情况。三是按照有关保密工作规则，严格履行档案借阅程序、控制借阅范围、执行保密制度。四是严格执行档案管理制度，对档案文件严格按照程序做好鉴定、销毁、归档工作。
市社会保险服务中心：
根据省人社厅《关于开展城乡居民养老保险个人账户管理情况专项检查工作的通知》（皖人社城居保函[20xx]5号）要求，我们成立了城乡居保个人账户自查工作领导小组，分管局长为主要负责领导，农保中心负责人及业务经办人员为主要成员，在8月30日前对我县城乡居保个人账户情况予以自查，现将有关情况报告如下：
一、总体情况
截至20xx年8月，全县共有162533人参保，养老金领取人数已达4.4万人。城乡居保工作启动后，县农保中心在新农保工作开展的基础上，建立了业务经办、财务管理、数据管理制度，规范了参保人员通过银行代扣缴纳保费的流程，运行了省统一城乡居保信息系统，为每一位参保缴费人员建立了个人账户，实现了个人缴费、*补贴分开记账，形成了定期向财政申报补贴资金的规范流程，做到科学、精确管理新农保个人账户。
二、自查情况
（一）建账情况。县农保中心按照制度规范，运用城乡居保信息系统，为所有参保人员建立了个人账户，建账率达到100%，已有135529人按规定缴纳了城乡居保保费（其中16—59岁中青年103501人，补缴、趸交享受待遇人员32028人），缴费资金全部计入个人账户，每一位参保缴费人员的个人账户基本信息、变更信息，到龄人员的个人账户支出信息也都完整齐全。
（二）记账情况。我县城乡居保参保人员按规定缴纳保费后，城乡居保信息系统中在建立个人账户时会将“个人缴费、*补贴、集体补助”按规定标准分类计入个人账户。个人账户记录包括个人信息、历年缴费记录、*历年补贴等都完整齐全，无缺记、漏记、错记情况；在收到银行代扣成功保费记录或个人信息需变更的申请后，及时变更个人账户记录；城乡居保信息系统在进行待遇核算时，个人账户养老金从个人账户中扣除，已经办理注销登记的人员按规定结算个人账户资金余额并对个人账户进行封存；目前未办理参保人员跨统筹地区转移的业务，有相关的处理办法和业务流程；个人账户储存额按照银行一年期定期存款利率计息，年内单利，逐年复利，每年12月31日正常结息，对当年度个人账户储存额进行结算，准确计算参保人员个人账户储存额及利息。
（三）对账查询情况。县农保中心建立了个人账户对账制度，每月银行代扣保费成功后3个工作日内，县农保中心的财务会计与金融机构、*门进行对账，城乡居保信息系统对参保人员的个人账户收入、支出分项记录保存，参保人员对个人账户记录情况提出异议的，按照申报变更流程可以得到及时的受理、核实和更正，更改后信息即时进入城乡居保信息系统，系统建立所有业务经办日志，可以查询变更处理前的记录，经核实不符合变更要求的，在10个工作日内通过乡镇、村新农保协理员告知参保人员。
（四）个人账户实账管理情况。我县所有城乡居保参保人员的个人账户实行单独记账、单独核算；个人账户养老金与基础养老金分账管理，按照城乡居保政策核算个人账户养老金支出，在现有业务、财务制度下任何机构、人员无权挪用或提前支出个人账户储存额；市、县财政按照县农保中心业务经办情况及时补贴相关资金，参保人员缴费额到帐后，城乡居保信息系统即建立应到帐缴费补贴的到帐记录，并开始计息，如因市、县财政补贴未及时到位产生的利息差由市、县财政承担。
（五）信息化与数据安全管理情况。城乡居保工作启动时即建立了业务经办、财务管理、数据管理等制度，运行了省统一城乡居保信息系统，进行建账、记账、管理、结算与查询；有完整的信息系统安全防护办法和异地灾备办法；信息系统具备权限管理、口令控制、日志管理等功能，有专门人员负责管理各项功能；县城乡居保信息系统联通省、县、乡三级。
三、存在的问题
我县城乡居保工作启动后，参保缴费人数众多，我县在制度设计时安排了新农保进出口双补，且我县新农保基础养老金标准较高（20xx年度人均基础养老金达到85元/月），对我县财政压力较大，有时出现财政补贴不能及时、足额到位的情况。经测算，县财政应承担我县20xx年度新型农村和城镇居民社会养老保险补贴资金1200万元，截至目前，县财政只拨付80%，剩余部分尚未到帐。
四、下一步工作安排
（一）督促地方财政补贴到位。一是继续与财政办理对账业务；二是继续做好新农保基金收入支出季报工作，每季度向地方财政申请补助资金；三是积极争取上级*对新农保的资金支持。
（二）全面做好城乡居保个人账户管理工作。将提高个人账户工作管理水*作为今后的工作重点，在贯彻现有规章制度的基础上，继续完善业务经办流程，就信息系统建设提出合理化建议，组织部分业务骨干，建立一支管理个人账户工作的精干队伍。
个人账户是城乡居保制度的重要组成部分，是参保人员养老保险权益记录和计算个人账户养老金的重要依据，涉及每一位参保人员的切身利益，关系到城乡居保制度的*稳运行和可持续发展，我们一定会致力于提高经办管理质量，实现规范化管理和精确管理，推动新农保工作的健康有序发展。
为进一步加强城乡居民社会保险基金工作,完善管理制度,规范业务流程,不断提高工作效率和服务质量,实现社会保险基金规范化、信息化和专业化管理，按照吉水人社字〔20xx〕53号精神，盘谷镇劳动保障事务所对城乡居民社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了养老保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，现就自查结果汇报如下：
一、领导重视
加强组织领导。成立盘谷镇城乡居民社会养老保险专项检查领导小组，制定完善的工作实施方案，由镇便民服务中心组建自查工作小组，进行职责分工，确保自查工作有序开展。
二、制度建设
我镇在基金征集、管理上严格按照国家有关法律法规和上级有关部门制定的规章制度管理，建立基金的筹集、管理、发放环节的内控制度，健全台账制度、专管员制度、核查制度等，保证基金在筹集、管理、发放过程中合规、合法运作。每年的4-5月份对享受待遇人员进行待遇生存认证，由本人携带相关证件到村（居）委会进行当面认证，在外地的待遇人员，由其所在的社保部门开具生存证明，否则不予以认证。努力做到活着一人认证一人，已经死亡及时注销。
三、基金收缴
村级收集的养老保险基金在当周内必须存入财政指定账号，同时将所开具的发票和银行回单交至劳保所核对，保证开具发票和所交金额一致。每月通报一次各村参保缴费情况，鼓励先进村，提醒后进村，做到每年11月30日基金征收截止时，完成上级下达的任务。
四、基金管理及支付
我镇在村协管员上交的参保登记表、待遇审批表，当年开具的财政票据时，根据相关工作流程建立个人基金账户，做到基金的安全完整，及时足额准确地计入个人账户。对于到龄享受待遇人员，检查领取养老金的人员是否已参加养老保险，是否符合享受条件，对符合条件的人员及时上报给县居保局审批。查处死亡不报或缓报以及冒领养老金的现象，我镇不存在现金收缴，转移、挤占和挪用养老金的情况。
五、经办管理
为进一步规范我镇养老保险参保人员信息，实现“记录一生、服务一生、保障一生”的管理目标，继续完善业务流程，规范经办行为，同时为确保经办人员严格执行工作流程办理参保、续保业务。对参保基础信息、缴费信息、到龄待遇人员信息由村、镇、县三级复查，保证每个参保人员信息真实、准确、完整。
六、信息化建设
我所配置一台内网专用电脑、一*公电脑，一台针式打印机。外网连接英特网，便于信息的沟通、查阅和采集，内网连接江西省城乡居民社会养老保险信息管理系统，统一、高效、便捷的查询参保人员信息。所有业务都能在网络上进行，及时、准确的针对采集错误信息进行修改和完善。
七、存在的问题
1、宣传不够深入，部分群众存在观望情绪。大部分农村居民经济条件并不宽裕，历史形成的“养儿防老，积谷防饥”传统的家庭养老观念根深蒂固，加之多数老年人文化水*不高，阅读理解力有限。仅凭电视、报刊、散发宣传资料等形式宣传，不深入到农户讲深讲透政策，很难增强群众的参保意识。参保对象中的中青年人员又存在等待观望情绪，认为自己还年轻，离领取养老待遇还有很长一段时间，多数人认为现在的待遇偏低，认为参保也多领不了多少待遇，抱着60岁后免费领取55元基础养老金的错误想法。
2、经办机构人员业务素质不高，效率不高，能力不强。我镇大多数村经办员年龄偏大，文化偏低，对政策和经办流程不熟悉，没有很好的起到政策宣传讲解员的作用。
3、部分参保人员信息不准确，不完善。由于我镇是外出务工人员大镇，很多村民长期不在家，每年只有过节或过年期间回来，而这时村里干部或所里干部也都或公或私忙于他事，导致人员信息完善情况不及时。
八、整改措施
1、进一步做好宣传和经办服务。一是加大居民参保政策宣传力度，针对不同的宣传对象，创新宣传形式，增强吸引力。
2、继续加强居民参保经办机构工作人员的业务培训，提升对政策和经办流程的熟练度，方便居民咨询、参保，进一步加强工作机制、制度建设，进一步规范工作流程，强化工作考核，增强工作实效。
3、组织相关村工作人员深入村（居）委会，核对参保人员基本信息，并且与派出所加强联系，提高参保信息的准确率。
社保档案是重要的民生档案，是实现为参保个人“记录一生、跟踪一生、服务一生、保障一生”目标的基本保证。建局以来，我局一直高度重视社保档案管理工作，把这项工作摆上重要议事日程，克服场地、设施、资金、人员等方面的困难，想方设法、创造条件，努力按照规范化、标准化的要求开展档案管理。现根据要求，将有关工作情况自查如下：
一、社保业务开展情况
截止目前，市本级共有企事业参保单位1.8万家，企事业养老参保人员62.7万人、职工医保参保56.5万人、工伤参保38.3万人、生育参保37.5万人、失业参保32万人，城乡居民养老保险参保14万人，城乡居民医疗保险参保39.1万人。市本级所辖南湖、秀洲2个建制区及嘉兴经济技术开发区1个功能区不设社保经办机构，社保经办业务全部由我局统一承担。
二、档案管理工作情况
目前，我局已完成20xx~2013年度社保档案的规范化整理工作，整理各类档案总数共计119019卷（件），其中文书档案1662卷（件），业务档案115939卷（件），会计档案（包括会计类业务档案）1150卷，特种载体档案28件。业务档案中，社保管理类16200卷（件），社保征缴类9347卷（件），养老保险待遇类27831卷（件），医疗保险待遇类10697卷（件），工伤保险类5873卷（件），生育保险类19568卷（件），城乡居民养老保险类26423卷（件）。上述所有档案均已入库。此外，我们还完成了《全宗介绍》、《全宗指南》、《大事记》、《组织机构沿革》、《年鉴》、《论文选编》等资料的整理编研工作。
今年，我们又确立了以下三个档案工作重点:一是完成20xx年度社保档案和221号文件经办档案以及“老农保”档案的省二级标准规范化整理并入库集中管理；二是启动残破亟需抢救性保护历史档案的数字化和规范整理工作；三是开展历史档案摸底调查，积极争取市领导和相关部门的重视和支持，落实资金，启动历史档案的规范化整理。在具体管理中，主要做好以下几个方面的工作：
1、建章立制，明确责任
争取领导重视，创造基础条件。因场地条件限制，我局没有专业的档案室，业务形成的档案一般由各处室自行保管，其中有一部分打包寄放在外单位的租借场地，存在着极其严重的安全隐患。为此，我局主要领导一方面多次向市领导进行汇报、反映情况，争取领导重视，另一方面积极向*门申请专项经费。20xx年下半年，在市领导和*门的重视支持下，我局档案达标顺利启动，并考虑大楼建筑结构和楼面承重，通过调整服务大厅的窗口布局，内部挖潜，在1楼开辟出一间社保综合档案室，并以服务外包的形式对历年业务档案进行规范化整理。
加强组织领导，完善工作机制。为确保档案达标工作顺利推进，我局成立了局长为组长、分管局长为副组长、各处室主要负责人为成员的档案达标工作领导小组及办公室，由局办公室主任牵头，建立了一支1名专职档案员、11名处室兼职档案管理员组成的档案管理队伍。去年以来，班子多次召开档案达标推进工作专题会议，听取达标工作情况汇报，研究解决存在困难和问题；同时，局领导经常召集达标工作领导小组成员到档案室现场办公，指导开展工作，使我局的档案管理工作形成了组织上有保证、职责上有分工，日常工作有人过问、出现困难有人解决的良好机制。
强化制度建设，提升管理规范。根据部、省社保档案管理的工作规范和要求，我局在省人社厅和市档案局的精心指导下，明确了社保档案工作的规划设计、业务操作等方面规范标准。先后制定了《档案综合管理办法》、《档案工作岗位职责》、《综合档案归档范围和保管期限表》、《文件材料整理归档制度》、《社保档案借阅、利用制度》、《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案保密制度》等12个方面的规章制度。同时，针对养老保险等社保业务档案的收集、整理、保管和利用提出了一系列明确要求，并及时研究改进档案整理过程中出现的新情况、新问题，使档案管理的制度化、规范化、标准化水*进一步得到提升。
2、全员参与，确保质量
档案收集规范有序。一方面，注重社保档案的及时收集。各处室在工作中形成和积累的所有资料都必须纳入档案管理范围，按照社会保障文件材料归档范围的要求，由业务处室兼职档案员进行收集、整理和归档后移交综合档案室；办公室负责文书档案、科技设备档案、特殊载体档案的收集；各处室负责人作为本处室档案工作的第一责任人，负有对本处室档案工作的督促落实；兼职档案员负责对本处室相关档案管理进行具体指导，确保各类资料归档的时效和质量。另一方面，注重社保档案的盘点检查。专职档案管理人员对各处室所移交的文书档案、社会保险档案必须进行全面检查：检查档案资料是否完整，各类档案的各项要素有否填写；检查各种门类和不同载体的文件材料是否齐全，对于不完整、不齐全的材料及时督促补充完整、收集齐全。
档案整理严格有序。在20xx~2013年社保业务档案过标整理过程中，我局全员参与、加班加点，按照省社保业务档案管理的新规定，配合服务外包对前期已整理装订完成的档案重新进行了拆卷整理、分类立卷、扫描装订和上架保管。为确保档案整理符合规范要求，我局经常进行阶段性自查自纠，对检查中发现的问题，采取专人负责、限期完成的办法，围绕档案达标工作计划进行认真梳理和及时整改。研究制定了社会保险业务档案统一分类方案，做到了归档材料齐全完整，立卷及时，编目、编号整齐规范，排列存放有序。在市档案局的指导下，我们还认真做好全宗卷完善、编研材料编撰等方面的工作，使编研材料在数量上更加充实、内容上更加完整。
档案信息化同步推进。为适应档案信息化的要求，我局充分利用数据库信息系统、高速扫描技术和影像管理技术，并引进安装了光典档案管理信息系统。该系统集档案创建、借阅、查询、电子档案管理、及内部自动化办公于一体，较好地发挥了档案信息的服务作用。目前，20xx~2013年社保业务档案及文书档案条目已全部录入数据库，其中业务档案和文书档案中永久及长期保存的纸质档案均已实现影像化。同时，我们还建立了借查阅登记和利用效果反馈机制，各类业务档案均按不同门类、载体和保管期限编制了案卷目录和归档目录，实现了计算机管理和检索，极大的提高了档案的利用效率，为查阅业务档案提供了便利。
3、完善机制，抓好各县市区档案自查。到目前为止，桐海宁、海盐、*湖各社保中心从积累、收集、整理、立卷、归档、保管、借阅都形成了一套制度和办法，档案管理工作已逐渐步入良性循环的轨道。XX市社保中心把档案分为社会保险管理、社会保险征缴类、养老保险待遇类、医疗保险待遇类、工伤保险待遇类、生育保险待遇类、社会保险稽核监管类、社会保险业务统计报表类、会计类共九大类，同时编写了《大事记》、《全宗介绍》、《组织机构沿革》、《基础数据汇集》、《XX市社保中心年鉴》等编研材料，详细介绍了社保中心的机构、人员变动、领导干部任免、大事记录等，较为系统和全面地反映了中心工作轨迹；XX市社保中心先后制定了《档案管理制度》、《档案管理总体要求》、《档案工作岗位职责》、《科室档案管理员职责》、《文件材料整理归档制度》、《社保档案借阅、利用制度》、《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《财务档案管理制度》、《档案修改补充制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案保密制度》等12个方面的规章制度，使档案管理工作也实现了标准化、制度化、规范化。海盐社保中心配备了专职档案管理人员一名，兼职档案管理人员十四名，配备了档案专用房、微机、复印机、空调机、温湿计和灭火器等必要的办公设备，落实“八防措施”，保证了档案室的防光、防火、防盗、防鼠、防虫、防尘、防水、防潮，确保了档案的完整和安全；*湖、嘉善档案室在原来的基础上加强了对档案保管、利用、保护、保密等规章制度的落实，新增加整理建全了档案库房“十防”及消防安全“八不准”制度，继续实行档案专人保管，专人查阅，集中归档。
三、存在的主要问题
硬件条件不足、基础设施条件差，是当前我局档案管理中存在的突出问题。在办公场所十分紧张情况下，我局投入专项资金，统筹调整大厅的服务窗口，将一楼进行局部改造，设立了综合档案室库房、档案整理室和档案查阅室，基本达到了“三室”分开的要求。档案室配备了12组大型手摇式密集型档案柜，并添置了桌椅、档案柜组、计算机、除湿机、复印扫描打印一体机、专用消防器具等设施设备，改善了档案保管条件。在日常管理中，安排人员经常打扫、巡检，确保档案室干净整洁，并不定期投药，杀灭老鼠、蟑螂等，目前未发现霉变、虫蛀、破损等现象。虽然采取了上述措施，但因为大楼老旧、设施陈旧，仍存在极大的安全隐患。
针对上述问题，我们将做好以下应对措施：一是保持高度警惕、切实增强全局人员特别是档案管理人员的安全防范意识。二是全面清理排查各种安全隐患，定期灌装、配备消防器材设备，安装档案室铁栅栏门，并随时检查档案室的通风情况。三是按照有关保密工作规则，严格履行档案借阅程序、控制借阅范围、执行保密制度。四是严格执行档案管理制度，对档案文件严格按照程序做好鉴定、销毁、归档工作。
市社会保险服务中心：
根据省人社厅《关于开展城乡居民养老保险个人账户管理情况专项检查工作的通知》（皖人社城居保函[20xx]5号）要求，我们成立了城乡居保个人账户自查工作领导小组，分管局长为主要负责领导，农保中心负责人及业务经办人员为主要成员，在8月30日前对我县城乡居保个人账户情况予以自查，现将有关情况报告如下：
一、总体情况
截至20xx年8月，全县共有162533人参保，养老金领取人数已达4.4万人。城乡居保工作启动后，县农保中心在新农保工作开展的基础上，建立了业务经办、财务管理、数据管理制度，规范了参保人员通过银行代扣缴纳保费的流程，运行了省统一城乡居保信息系统，为每一位参保缴费人员建立了个人账户，实现了个人缴费、*补贴分开记账，形成了定期向财政申报补贴资金的规范流程，做到科学、精确管理新农保个人账户。
二、自查情况
（一）建账情况。县农保中心按照制度规范，运用城乡居保信息系统，为所有参保人员建立了个人账户，建账率达到100%，已有135529人按规定缴纳了城乡居保保费（其中16—59岁中青年103501人，补缴、趸交享受待遇人员32028人），缴费资金全部计入个人账户，每一位参保缴费人员的个人账户基本信息、变更信息，到龄人员的个人账户支出信息也都完整齐全。
（二）记账情况。我县城乡居保参保人员按规定缴纳保费后，城乡居保信息系统中在建立个人账户时会将“个人缴费、*补贴、集体补助”按规定标准分类计入个人账户。个人账户记录包括个人信息、历年缴费记录、*历年补贴等都完整齐全，无缺记、漏记、错记情况；在收到银行代扣成功保费记录或个人信息需变更的申请后，及时变更个人账户记录；城乡居保信息系统在进行待遇核算时，个人账户养老金从个人账户中扣除，已经办理注销登记的人员按规定结算个人账户资金余额并对个人账户进行封存；目前未办理参保人员跨统筹地区转移的业务，有相关的处理办法和业务流程；个人账户储存额按照银行一年期定期存款利率计息，年内单利，逐年复利，每年12月31日正常结息，对当年度个人账户储存额进行结算，准确计算参保人员个人账户储存额及利息。
（三）对账查询情况。县农保中心建立了个人账户对账制度，每月银行代扣保费成功后3个工作日内，县农保中心的财务会计与金融机构、*门进行对账，城乡居保信息系统对参保人员的个人账户收入、支出分项记录保存，参保人员对个人账户记录情况提出异议的，按照申报变更流程可以得到及时的受理、核实和更正，更改后信息即时进入城乡居保信息系统，系统建立所有业务经办日志，可以查询变更处理前的记录，经核实不符合变更要求的，在10个工作日内通过乡镇、村新农保协理员告知参保人员。
（四）个人账户实账管理情况。我县所有城乡居保参保人员的个人账户实行单独记账、单独核算；个人账户养老金与基础养老金分账管理，按照城乡居保政策核算个人账户养老金支出，在现有业务、财务制度下任何机构、人员无权挪用或提前支出个人账户储存额；市、县财政按照县农保中心业务经办情况及时补贴相关资金，参保人员缴费额到帐后，城乡居保信息系统即建立应到帐缴费补贴的到帐记录，并开始计息，如因市、县财政补贴未及时到位产生的利息差由市、县财政承担。
（五）信息化与数据安全管理情况。城乡居保工作启动时即建立了业务经办、财务管理、数据管理等制度，运行了省统一城乡居保信息系统，进行建账、记账、管理、结算与查询；有完整的信息系统安全防护办法和异地灾备办法；信息系统具备权限管理、口令控制、日志管理等功能，有专门人员负责管理各项功能；县城乡居保信息系统联通省、县、乡三级。
——财经自查报告（精选十篇）
为进一步规范我镇财务管理制度强化财经纪律执行情况的监督，促进源头治腐和领导干部廉洁自律，根据《县纪委县财政局县审计局县农牧局关于印发〈全县乡（镇）领导干部执行财经纪律情况专项检查工作方案〉的通知》的有关要求，结合我镇工作实际，我镇认真开展财经纪律执行情况的自查自纠，现将自查自纠情况汇报如下：
一、提高认识，成立机构
小冀镇党委、**对本次财经纪律执行情况高度重视，专门成立了以**荆瑞芳为组长的财经纪律执行情况专项检查自查自纠工作领导小组，并组织相关人员认真学*，充分认识到此项工作的重要性。
二、自查自纠情况
1、私设“小金库”方面。按照有关文件的要求，我镇财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入镇财政所法定账目统一核算，设立专职人员负责票据保管、领用和核销工作，严格控制财政资金支出。没有以任何形式进行隐瞒、滞留、占压应当上缴国库和财政专户的各项规费收入和罚没收入行为，不存在私设“小金库”。
2、财务管理方面。我镇严格执行“收支两条线”的财务管理规定，严格执行主要领导“一支笔”签字制度，严把财务程序，要求财务人员对于不合理、不规范的票据坚决不予入账。同时严格要求机关干部在接待费用上严格执行规定，做到一客不多陪，尽量安排大伙就餐，严格控制待客标准。公车不外借，同时也不借用企业等部门车辆，公车不私用，降低油耗和维修成本。
3、财经纪律执行情况。我镇认真执行财经纪律的有关规定，做到了“七五”，一无私设“小金库”，侵吞、截留、挪用、做支公款情况；二无用公款报销应当由个人负担的费用或让下级组织、私营企业、乡镇企业报销应当由个人负担的费用情况；三无索取、收受或者以借用为名占用管理、服务对象财务的现象；四无侵吞、截留、挪用、挥霍或违反规定借用集体资产、资金、资源情况；五无以虚报、冒领等手段套取、骗取、或者截留私分国家强农惠农资金项目情况；六无违反规定扣押、收缴群众款物或在管理、服务活动中违反规定收取费用、谋取私利现象；七无监用职权，不廉洁履职的行为。
三、努力方向
一年来，我镇因财务的各方面工作措施得力，执行到位，工作人员严格遵守法律法规，全镇领导干部执行财经纪律情况良好，但我们仍感肩上责任大，任务重。今后，我镇将更加严格地执行财经纪律。
1、认清形势，不断提高对财经纪律执行工作重要性的`认识
我镇首先从思想上提高认识，加强管理，努力形成保持财经纪律执行行为规范的长效机制，在已有成绩的基础上，力争把财经纪律执行工作做得更实更好。
2、坚定目标，把财经纪律执行工作的各项任务落到实处。
严格遵守有关财经纪律的法律法规，建立健全财务管理，合理编制开支预算，预防各种违法、违纪、违规行为的发生，扎实推进财经纪律执行工作再上一个新台阶。
为认真落实扬州市纪委六届六次全会精神，进一步严肃财经纪律，按照扬州市统一部署，市纪委紧抓“三个重点”开展全市财经纪律执行情况专项检查。
重点开展自查自纠。各镇、办事处，各部门单位根据扬州市纪委下发的通知要求，迅速开展自查工作，做到不走过场，全面覆盖，对照扬州市明确的`5个方面检查内容和20xx年以来财政、审计部门检查反馈意见，深入查找本单位及所属单位在执行财经纪律方面存在的突出问题，认真分析原因，及时纠正到位。各单位主要负责人对本单位及下属单位自查自纠工作负责。各单位要完成自查工作，并向市纪委党风政风监督室报送《仪征市财经纪律执行情况自查表》和自查工作报告自查表及自查报告上报前需经本单位党委、纪委主要负责人、财务负责人签字背书。
重点开展组织督查。市委农工办、市财政局、市审计局切实发挥监管作用，督促指导各镇、办事处和各部门单位认真开展自查，市财政局重点对各镇、办事处和各部门单位自查情况把关，市委农工办重点对各镇、办事处农经部门自查情况把关，市审计局重点对20xx年以来审计发现的违反财经纪律问题进行“回头看”。市纪委将会同市委农工办、市财政局、市审计局等，选择部分单位开展督查，重点检查相关单位开展自查、问题整改和建章立制等情况。
重点加强组织领导。根据要求，我市将成立专门工作班子推动专项检查工作。各镇、办事处，各部门单位也要高度重视，由主要领导牵头，建立工作班子，抓好各项工作的推进落实。各牵头部门要切实增强责任意识，部门主要领导要亲自过问，亲自部署、推进。市纪委、监察局将加大监督执纪问责力度，对抵制检查、顶风违纪的，严肃处理并以适当形式予以公开曝光，推进专项检查工作顺利开展。
一、提高认识，成立机构
城上乡党委、**对本次财经纪律执行情况高度重视，专门成立了以纪委**XX为组长、财政所人员为成员的财经纪律执行情况专项检查自查自纠工作领导小组，并组织相关人员认真学*，充分认识到此项工作的重要性。
二、自查自纠情况
1、私设“小金库”方面。按照有关文件的要求，我乡财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入国库集中支付*台统一核算，设立专职人员负责票据保管、领用和核销工作，严格控制财政资金支出。没有以任何形式进行隐瞒、滞留、占压应当上缴国库和财政专户的各项规费收入和罚没收入行为，不存在私设“小金库”。
2、财务管理方面。我乡严格执行“收支两条线”的财务管理规定，严格执行主要领导“一支笔”签字制度，严把财务程序，要求财务人员对于不合理、不规范的票据坚决不予入账。同时严格要求机关干部在接待费用上严格执行规定，做到一客不多陪，尽量安排大伙就餐，严格控制待客标准。公车不外借，同时也不借用外单位等部门车辆，公车不私用，降低油耗和维修成本。
3、财经纪律执行情况。我乡认真执行财经纪律的有关规定，做到了“七无”，一无私设“小金库”，侵吞、截留、挪用、坐支公款情况；二无用公款报销应当由个人负担的费用或让下级组织、私营企业报销应当由个人负担的费用情况；三无索取、收受或者以借用为名占用管理、服务对象财务的现象；四无侵吞、截留、挪用、挥霍或违反规定借用集体资产、资金、资源情况；五无以虚报、冒领等手段套取、骗取、或者截留私分国家强农惠农资金项目情况；六无违反规定扣押、收缴群众款物或在管理、服务活动中违反规定收取费用、谋取私利现象；七无监用职权，不廉洁履职的行为。
4、**采购执行情况。我乡严格按照《**采购法》、《招投标法》及相关法律法规文件要求，按照公开透明、公*竞争、公正和诚实信用的原则及法定程序，从建立和完善各项管理规章制度入手，并注重制度的.落实，来规范**采购行为。我乡无违***采购程序，“暗箱”操作、无预算采购、超预算采购等问题。
三、努力方向
一年来，我乡因财务的各方面工作措施得力，执行到位，工作人员严格遵守法律法规，全乡领导干部执行财经纪律情况良好，但我们仍感肩上责任大，任务重。今后，我乡将更加严格地执行财经纪律。
1、认清形势，不断提高对财经纪律执行工作重要性的认识
我乡首先从思想上提高认识，加强管理，努力形成保持财经纪律执行行为规范的长效机制，在已有成绩的基础上，力争把财经纪律执行工作做得更实更好。
2、坚定目标，把财经纪律执行工作的各项任务落到实处。
严格遵守有关财经纪律的法律法规，建立健全财务管理，合理编制开支预算，预防各种违法、违纪、违规行为的发生，扎实推进财经纪律执行工作再上一个新台阶。
一、提高认识，成立机构
城上乡党委、**对本次财经纪律执行情况高度重视，专门成立了以纪委**XX为组长、财政所人员为成员的财经纪律执行情况专项检查自查自纠工作领导小组，并组织相关人员认真学*，充分认识到此项工作的重要性。
二、自查自纠情况
1、私设“小金库”方面。按照有关文件的要求，我乡财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入国库集中支付*台统一核算，设立专职人员负责票据保管、领用和核销工作，严格控制财政资金支出。没有以任何形式进行隐瞒、滞留、占压应当上缴国库和财政专户的各项规费收入和罚没收入行为，不存在私设“小金库”。
2、财务管理方面。我乡严格执行“收支两条线”的财务管理规定，严格执行主要领导“一支笔”签字制度，严把财务程序，要求财务人员对于不合理、不规范的票据坚决不予入账。同时严格要求机关干部在接待费用上严格执行规定，做到一客不多陪，尽量安排大伙就餐，严格控制待客标准。公车不外借，同时也不借用外单位等部门车辆，公车不私用，降低油耗和维修成本。
3、财经纪律执行情况。我乡认真执行财经纪律的有关规定，做到了“七无”，一无私设“小金库”，侵吞、截留、挪用、坐支公款情况；二无用公款报销应当由个人负担的费用或让下级组织、私营企业报销应当由个人负担的费用情况；三无索取、收受或者以借用为名占用管理、服务对象财务的现象；四无侵吞、截留、挪用、挥霍或违反规定借用集体资产、资金、资源情况；五无以虚报、冒领等手段套取、骗取、或者截留私分国家强农惠农资金项目情况；六无违反规定扣押、收缴群众款物或在管理、服务活动中违反规定收取费用、谋取私利现象；七无监用职权，不廉洁履职的行为。
4、**采购执行情况。我乡严格按照《**采购法》、《招投标法》及相关法律法规文件要求，按照公开透明、公*竞争、公正和诚实信用的原则及法定程序，从建立和完善各项管理规章制度入手，并注重制度的落实，来规范**采购行为。我乡无违***采购程序，“暗箱”操作、无预算采购、超预算采购等问题。
三、努力方向
一年来，我乡因财务的各方面工作措施得力，执行到位，工作人员严格遵守法律法规，全乡领导干部执行财经纪律情况良好，但我们仍感肩上责任大，任务重。今后，我乡将更加严格地执行财经纪律。
1、认清形势，不断提高对财经纪律执行工作重要性的认识
我乡首先从思想上提高认识，加强管理，努力形成保持财经纪律执行行为规范的长效机制，在已有成绩的基础上，力争把财经纪律执行工作做得更实更好。
2、坚定目标，把财经纪律执行工作的各项任务落到实处。
严格遵守有关财经纪律的法律法规，建立健全财务管理，合理编制开支预算，预防各种违法、违纪、违规行为的发生，扎实推进财经纪律执行工作再上一个新台阶。
为进一步规范我镇财务管理制度强化财经纪律执行情况的监视，增进源头治腐和领导干部廉洁自律，根据《县纪委县财政局县审计局县农牧局关于印发〈全县乡(镇)领导干部执行财经纪律情况专项检查工作方案〉的通知》的有关要求，结合我镇工作实际，我镇认真展开财经纪律执行情况的自查自纠，现将自查自纠情况汇报以下：
一、进步熟悉，成立机构
小冀镇党委、**对本次财经纪律执行情况高度重视，专门成立了以**荆瑞芳为组长的财经纪律执行情况专项检查自查自纠工作领导小组，并组织相干职员认真学*，充分熟悉到此项工作的重要性。
二、自查自纠情况
1、私设小金库方面。依照有关文件的要求，我镇财务管理均依照国家有关财经法规执行，收进、支出全部纳进镇财政所法定账目同一核算，设立专职职员负责票据保管、领用和核销工作，严格控制财政资金支出。没有以任何情势进行隐瞒、滞留、占压应当上缴国库和财政专户的各项规费收进和罚没收进行为，不存在私设小金库。
2、财务管理方面。我镇严格执行收支两条线的财务管理规定，严格执行主要领导一支笔签字制度，严把财务程序，要求财务职员对分歧理、不规范的票据果断不予进账。同时严格要求机关干部在接待用度上严格执行规定，做到一客未几陪，尽可能安排大伙就餐，严格控制待客标准。公车不过借，同时也不借用企业等部分车辆，公车不私用，下降油耗和维修本钱。
3、财经纪律执行情况。我镇认真执行财经纪律的有关规定，做到了七五，一忘我设小金库，并吞、截留、挪用、做支xxx情况;二无用xxx报销应当由个人负担的'用度或让下级组织、私营企业、乡镇企业报销应当由个人负担的用度情况;三无索取、收受或以借用为名占用管理、服务对象财务的现象;四无并吞、截留、挪用、浪费或违反规定借用集体资产、资金、资源情况;五无以虚报、冒领等手段套取、欺骗、或截留私分国家强农惠农资金项目情况;六无违反规定扣押、收缴群众款物或在管理、服务活动中违反规定收取用度、谋取私利现象;七无监用职权，不廉洁履职的行为。
三、努力方向
一年来，我镇因财务的各方面工作措施得力，执行到位，工作职员严格遵遵法律法规，全镇领导干部执行财经纪律情况良好，但我们仍感肩上责任大，任务重。今后，我镇将更加严格地执行财经纪律。
1、认清情势，不断进步对财经纪律执行工作重要性的熟悉
我镇首先从思想上进步熟悉，加强管理，努力构成保持财经纪律执行行为规范的长效机制，在已有成绩的基础上，力争把财经纪律执行工作做得更实更好。
2、坚定目标，把财经纪律执行工作的各项任务落到实处。
严格遵守有关财经纪律的法律法规，建立健全财务管理，公道编制开支预算，预防各种违法、违纪、违规行为的发生，扎实推动财经纪律执行工作再上一个新台阶。
县财政局：
按照《关于严肃财经纪律禁止乱发钱物的通知》（x财函【20xx】8号）文件精神，我镇认真对照本单位情况，贯彻落实文件精神，认真自查自纠，现将自查情况报告如下：
一、高度重视
我镇高度重视严肃财经纪律禁止乱发钱物问题清理自查工作，已经于20xx年1月成立了以镇长xxx为组长，党委副**xxx、副**xxx、副镇长xxx、xxx、财政所长xxx为副组长、各办公室主任为成员的乱发钱物清理整治工作领导小组，负责镇机关的监督、检查、完善各项规章制度、建立健全长效监督制约机制等日常工作，确保清理整治工作落实到位。
二、及时传达文件精神，布置工作任务、落实工作责任
组织单位职工学*关于“切实解决乱发钱物问题”专项治理的相关文件，做到人人知晓、深刻领会、严格落实。自查自纠工作提出了明确的要求：要统一思想，认清形势，深刻认识其重要性和必要性，切实做好贯彻落实工作。要态度坚决、有警觉性、敏锐性，把贯彻执行《通知》要求作为落实中央“八项规定”的具体行动。加强监督检查，严格执行纪律，坚决杜绝乱发钱物，必须令行禁止。对照《通知》和相关要求认真进行自查，发现问题要及时纠正整改。
三、领导小组及时开展了清理自查工作
一是在严格执行国家统一规定的工资福利政策方面，不存在超标准、超范围发放特殊岗位津贴，违反规定发放未休年休假工资报酬的现象；二是严格按照国家规定的比例上限（12%）缴存职工公积金；三是在津补贴发放方面严格执行上级**批复的津补贴标准，没有违反规定发放已经取消的津补贴和新增发放津补贴的现象；四是严格按照国家规定奖励公务员，无违反规定发放各种单项奖励的现象；五是严格执行工会经费、福利费、专项经费、其他经费的管理规定，无普遍向职工发放津贴、补贴、有价证券、实物、其他福利的现象；六是没有违反规定向关联单位（企业）转移好处，再由关联单位（企业）以各种名义发放津贴补贴的现象；七是严格按照《***关于印发〈行政事业单位工资和津贴补贴有关会计核算办法〉的通知》（财库〔20xx〕48号）文件规定，设立了专门会计科目和账簿。
四、工作打算
在今后的.工作中，我们将进一步加强领导，建立健全“乱发钱物问题专项治理”的各项规章制度，通过健全和规范各项规章制度，切实把津贴补贴的发放规范到中央、省、市的各项规定上来。要立足于当前，着眼长远、建立健全长效机制，严肃财经纪律，严格执行财政预算，切实维护国家工资政策的严肃性。
xx县xxx镇人民**
20xx年xx月xx日
市委、市纪委财经纪律执行、违规吃请和公款吃喝专项检查2个文件下发后，江都区委、区**、区纪委高度重视，将2个文件作为当前“正风肃纪立规、完善制度‘笼子’”的重要抓手，成立由区纪委牵头，监察、财政、审计等相关部门参加的检查工作组和专项整治工作组，强调凡不按要求组织检查或检查不认真、走过场的'，发现问题不整改或整改不及时的，制度不健全或执行制度不严格的，一律严肃追究主体责任和监督责任。
区纪委制发《关于在全区开展财经纪律执行情况检查的通知》(扬江纪发〔20xx〕12号)和《关于在全区开展违规吃请和公款吃喝问题专项整治工作的通知》(扬江纪发〔20xx〕15号)，绘制《财经纪律执行情况自查表》和《违规吃请和公款吃喝问题专项整治自查表》随通知一并下发，要求各镇、各部门(单位)、各重点园区对照排查，如实填表，经本单位盖章，党组织、纪检组织、分管财务负责人签字背书后上报。针对各单位自查上报问题，两个工作组逐一下发《整改督办单》，要求相关单位限期整改并报结果。
结合全区87家单位自查情况，检查工作组和专项整治工作组结合纪检监察机关和财政、审计部门日常督查工作，经研判会商，分别对部分单位开展实地检查。通过查阅账册、盘点现金、调查谈话，检查有无“小金库”、公款私存及*年来公务(商务)接待工作等情况。
除实地检查外，区纪委案管室、信访室、党风室对20xx年以来监督检查、案件查处、廉政评估中发现和群众举报反映的涉及违规吃请和公款吃喝的问题线索、信访反映进行“回头看”，发现公款吃喝案例2件，分别是邵伯镇劳保所违规公款吃喝和丁伙镇高桥村工作日午间饮酒等问题，对7名当事人立案查处。
对检查中发现的问题，区检查组进行分类处理;对尚不构成违纪的问题，及时下发《整改督办单》，要求限期整改到位;对涉嫌违纪的问题，交财政、审计部门进行跟踪检查，结果报区纪委、监察局;对自查报告无问题、实地检查中发现问题的3家单位，区纪委、监察局分别约谈党组织、纪检组织负责人，正视存在不足，抓好问题整改，压实压紧“两个责任”。
为进一步规范我镇财务管理制度强化财经纪律执行情况的监督，促进源头治腐和领导干部廉洁自律，根据《县纪委县财政局县审计局县农牧局关于印发〈全县乡（镇）领导干部执行财经纪律情况专项检查工作方案〉的通知》的有关要求，结合我镇工作实际，我镇认真开展财经纪律执行情况的自查自纠，现将自查自纠情况汇报如下：
一、提高认识，成立机构
小冀镇党委、**对本次财经纪律执行情况高度重视，专门成立了以**荆瑞芳为组长的财经纪律执行情况专项检查自查自纠工作领导小组，并组织相关人员认真学*，充分认识到此项工作的重要性。
二、自查自纠情况
1、私设“小金库”方面。按照有关文件的要求，我镇财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入镇财政所法定账目统一核算，设立专职人员负责票据保管、领用和核销工作，严格控制财政资金支出。没有以任何形式进行隐瞒、滞留、占压应当上缴国库和财政专户的各项规费收入和罚没收入行为，不存在私设“小金库”。
2、财务管理方面。我镇严格执行“收支两条线”的财务管理规定，严格执行主要领导“一支笔”签字制度，严把财务程序，要求财务人员对于不合理、不规范的票据坚决不予入账。同时严格要求机关干部在接待费用上严格执行规定，做到一客不多陪，尽量安排大伙就餐，严格控制待客标准。公车不外借，同时也不借用企业等部门车辆，公车不私用，降低油耗和维修成本。
3、财经纪律执行情况。我镇认真执行财经纪律的有关规定，做到了“七五”，一无私设“小金库”，侵吞、截留、挪用、做支公款情况；二无用公款报销应当由个人负担的费用或让下级组织、私营企业、乡镇企业报销应当由个人负担的费用情况；三无索取、收受或者以借用为名占用管理、服务对象财务的现象；四无侵吞、截留、挪用、挥霍或违反规定借用集体资产、资金、资源情况；五无以虚报、冒领等手段套取、骗取、或者截留私分国家强农惠农资金项目情况；六无违反规定扣押、收缴群众款物或在管理、服务活动中违反规定收取费用、谋取私利现象；七无监用职权，不廉洁履职的行为。
三、努力方向
一年来，我镇因财务的各方面工作措施得力，执行到位，工作人员严格遵守法律法规，全镇领导干部执行财经纪律情况良好，但我们仍感肩上责任大，任务重。今后，我镇将更加严格地执行财经纪律。
1、认清形势，不断提高对财经纪律执行工作重要性的认识
我镇首先从思想上提高认识，加强管理，努力形成保持财经纪律执行行为规范的长效机制，在已有成绩的基础上，力争把财经纪律执行工作做得更实更好。
2、坚定目标，把财经纪律执行工作的各项任务落到实处。
严格遵守有关财经纪律的法律法规，建立健全财务管理，合理编制开支预算，预防各种违法、违纪、违规行为的发生，扎实推进财经纪律执行工作再上一个新台阶。
县财政局：
按照《关于严肃财经纪律禁止乱发钱物的通知》（x财函【20xx】8号）文件精神，我镇认真对照本单位情况，贯彻落实文件精神，认真自查自纠，现将自查情况报告如下：
一、高度重视
我镇高度重视严肃财经纪律禁止乱发钱物问题清理自查工作，已经于20xx年1月成立了以镇长xxx为组长，党委副**xxx、副**xxx、副镇长xxx、xxx、财政所长xxx为副组长、各办公室主任为成员的乱发钱物清理整治工作领导小组，负责镇机关的监督、检查、完善各项规章制度、建立健全长效监督制约机制等日常工作，确保清理整治工作落实到位。
二、及时传达文件精神，布置工作任务、落实工作责任
组织单位职工学*关于“切实解决乱发钱物问题”专项治理的相关文件，做到人人知晓、深刻领会、严格落实。自查自纠工作提出了明确的要求：要统一思想，认清形势，深刻认识其重要性和必要性，切实做好贯彻落实工作。要态度坚决、有警觉性、敏锐性，把贯彻执行《通知》要求作为落实中央“八项规定”的具体行动。加强监督检查，严格执行纪律，坚决杜绝乱发钱物，必须令行禁止。对照《通知》和相关要求认真进行自查，发现问题要及时纠正整改。
三、领导小组及时开展了清理自查工作
一是在严格执行国家统一规定的工资福利政策方面，不存在超标准、超范围发放特殊岗位津贴，违反规定发放未休年休假工资报酬的现象；二是严格按照国家规定的比例上限（12%）缴存职工公积金；三是在津补贴发放方面严格执行上级**批复的津补贴标准，没有违反规定发放已经取消的津补贴和新增发放津补贴的`现象；四是严格按照国家规定奖励公务员，无违反规定发放各种单项奖励的现象；五是严格执行工会经费、福利费、专项经费、其他经费的管理规定，无普遍向职工发放津贴、补贴、有价证券、实物、其他福利的现象；六是没有违反规定向关联单位（企业）转移好处，再由关联单位（企业）以各种名义发放津贴补贴的现象；七是严格按照《***关于印发〈行政事业单位工资和津贴补贴有关会计核算办法〉的通知》（财库〔20xx〕48号）文件规定，设立了专门会计科目和账簿。
四、工作打算
——基金检查自查报告范文5份
社会保险基金是指国家依照相关法律法规通过向社会成员及所在单位征收社会保险费或通过财政拨款所集中起来，用于保证社会成员的基本生活和医疗所需的资金。它主要来源于三个方面：个人缴费、企业收费和财政拨款。社保基金的本质特征决定了其作为社会成员的“保命钱”和“救命钱”，是关系到社会成员的生存底线与社会稳定。因此，强化市区社保基金统筹和监管，是可行的，也是必要的。
根据市**办公室关于《xx市社会保险市区统筹实施方案》的要求，结合学*和实践科学发展观活动内容，为保障人民群众的'切身利益，进一步促进我市社会保险市区统筹工作，确保社保基金和资产上划移交工作顺利进行，我与学*联系点的同志，共同对新浦区、海州区和连云区(以下简称三区)劳动人事局，截止20xx年12月31日的社会保险基金筹集、管理和使用情况进行了审计和审计调查，此次调查为社保基金市区统筹上划提供了依据。现将审计和调查结果报告如下：
一、20xx年三区社保基金情况
20xx年度三区的劳动人事局负责对社会保险基金的筹集、管理和使用，根据市区统筹方案，社保基金上划后，将由市劳动和社会保障局统管。截止去年12月末，三区养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险参保缴费人数分别为31957人、38799人、33015人、xxxxx人、17940人;缴费比例为工资总额的28%、9%、3%、0.5%―2%、0.8%;领取养老保险金、失业保险金、工伤保险金、生育保险金的人数分别为8738人、1493人、34人和292人;五项基金社会发放率均为100%。
三区上年社保基金结余22694.48万元,当年收入27224.01万元,当年支出16771.87万元,基金滚存结余33146.62万元。其中：企业养老保险结余18295.58万元、失业保险结余1636.67万元、基本医疗保险结余10638.08万元、工伤保险结余257.35万元、生育保险结余325.40万元、其他社会保险结余1993.54万元。
审计及调查结果表明:三区**能够按照科学发展观的要求,坚持以人为本，高度重视社保基金监管,劳动人事部门认真履行职责,能够做到专款专用,在构建和谐社会、保持社会稳定、促进经济发展方面发挥了积极作用。基金管理安全，基本上实现了“基本*衡、略有节余”的目标，也符合市区统筹的要求。
二、20xx年三区社保基金管理中存在的主要问题
(一)x区自收自支事业养老保险基金与企业职工基本养老保险基金未分账核算。该区自1993年以来自收自支养老保险的收支便于企业职工基本养老保险基金收支放在一起核算，征缴与发放分别按有关规定执行。截止20xx年末参保事业单位在职人员399人，退休153人，每月征收养老保险费约17万元、支付约22万元，每月赤字5万元，不符合社保基金会计制度有关规定。
(二)固定资产账实不符
三区社保处及医保处截止20xx年12月末经费账面反映，固定资产原值总计137.57万元，通过实地盘点，实际在用资产47.36万元、已报废待核销资产价值90.21万元。不符合固定资产管理相关规定。
(三)往来款清理不及时
某区医保处20xx年垫付应由市医保处报销的费用，至20xx年底仍挂账未清理，不符合相关规定。
(四)基金收入入账不及时
某区医保处20xx年预收一次性缴纳医疗保险基金469.86万元挂暂收款未及时记入收入，直至20xx年2月才将此款转记收入，不符合社保基金管理相关规定。
三、强化市区社保基金监管的建议
提高社会保险统筹层次，实施市区统筹，是社会保险制度改革完善的一项重要内容，也是提高社会保险抵御风险能力、扩大筹资渠道、保障和提高参保人员待遇、整合社会资源、提高服务水*和保障基金安全的重要举措。同时，也是践行科学发展观，让人民群众得实惠，分享改革发展成果的具体体现。因此，各级党委、**和相关部门，必须高度重视，切实加强领导，确保社保基金的安全、完整。
(一)扩大基金筹措渠道，努力增加收入。社保经办机构要进一步做好扩面征缴工作，加大基金征缴力度。要加强与财政、税务部门联系，及时勾通信息，做到应收尽收，收缴及时，不断扩大资金征缴来源。同时要积极探索社保基金保值增值渠道，确保基金保值增值。
(二)加强资产管理。对固定资产要定期监盘，做到账账相符、账物相符。确保资产安全、完整。
(三)及时清理往来款项。各相关部门对基金中发生的往来款项要及时进行清理，避免基金损失，切实保护参保人员的利益。
(四)加强其他社保及农保基金监管。根据本次社会保险市区统筹安排，三区的劳动社会保险处、医疗保险处的机构、人员整体上划，这就导致了三区其他保险和新型农村养老保险业务无机构、无人员经办，处于无人管理的地步。为了保持社保制度的完整性和工作的连续性，保障参保人员的利益，方便服务人民群众，建议市**和相关部门出台规定，在适当的时机，将其他社会保险、新型农村养老保险等业务一并上划，并由新成立的区医保分中心代管或重新明确监管主体，使人民群众的利益能够得到切实地保障。
县是全国第二批新型农村社会养老保险工作试点县之一，于20xx年10月正式启动。为了使党的这项让人民群众老有所养的民心工程真正落到实处，维护好人民群众的切实利益，根据岳县纠办发〔20xx〕4号文件精神，结合我县农保工作实际，制定了《关于开展新农保资金专项清理和检查工作方案》，对我县的新农保资金逐一认真开展自查，现将有关情况汇报如下：
一、基本情况
（一）参保缴费：截止20xx年8月31日止，20xx年新农保参保缴费人数为259208人，参保缴费率为95。9%。
（二）基金筹集：截止20xx年8月底，20xx年全县共征收农村社会养老保险费2747。48万元；新农保中央、省、县三级财政补贴资金6184。3万元，其中中央财政基础养老金补贴 5335。7 万元，省级财政补贴848。6 万元。
（三）待遇发放：从20xx年10月到20xx年8月底，全县共为农村60岁以上老年人发放养老金16352。5万元，发放率100%。
二、政策落实情况
（一）落实补贴政策。将**每年对参保缴费者给予的30元补贴（其中省级财政负担21元、县级财政负担9元）全部计入参保缴费者个人账户。
（二）落实惠民政策。对农村重度残疾人，县**按最低缴费标准为其代缴全部养老保险费100元/人。年，对五保户及特困户由民政部门为其代缴，确保特困群体100%参保；对长期连续缴费的农村居民，缴费年限十五年以上的，每增加一年，月基础养老金提高0。5元；参保人在缴费期间或领取养老金期间死亡的，其个人部分可依法继承。
（三）建立约束机制。新农保实施时，距领取养老金待遇年龄不足15年的，应按年缴费，也允许补缴，累计缴费不超过15年；首次应参保而未参保缴费的，在下一年度参保缴费时，补缴年度不享受**补贴；新农保实施时，距领取养老金待遇年龄超过15年的，应按年缴费，累计缴费不少于15年，若参保人中断缴费后，隔年补缴的不享受**补贴。
县农保经办机构为每个新农保参保人发放了《社会保障卡》，建立终身记录的养老保险个人账户。个人缴费、集体补助及其他经济组织、社会公益组织、个人对参保人缴费的资助，地方**对参保人的缴费补贴，全部记入个人账户。个人账户储存额按中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款利率计息。个人账户资金只能用于参保人年老时养老，不得提前支取。
三、主要工作措施
（一）加强组织领导，确保工作落实
为切实加强我县新农保资金专项清理工作，我中心成立了新农保资金专项清查工作领导小组，由分管副局长任组长，纪检组长、农保中心主任为副组长，相关业务人员为成员，有力地促进了自查自纠工作的顺利开展。
（二）加强部门协调，确保发放到位
各乡镇对全县60周岁及以上待遇人员进行严格的资格认定，经村公示、申报，送乡镇劳动保障站初审，再报县农保中心集中审批，最后通过农村信用社打卡实行社会化发放。这样既维护了农民群众的参与权、知情权和监督权，又有效杜绝了虚报冒领等现象的发生。县**部门对参保人员信息有误的及时进行修改，为参保工作的顺利有序开展提供有力支持；县***门加强资金调度，及时将新农保基金划转到支出户，确保**补贴资金和待遇发放按时足额到位；县农保中心每月下旬对拟领待遇人员及时进行预算、复核、发放等工作；各农村信用社则根据发放明细按时将支付金额划入领取人员的银行存折或社会保障卡中。通过各单位部门协调配合，确保了每个符合条件的老年农村居民都能按月及时足额享受到新农保养老待遇。
（三）加强考核督办，确保基金安全
全县上下建立了比较完善的综合目标管理和考核督办机制。县委、县**将新农保工作纳入绩效考核，其考核结果将直接决定各乡镇、各部门年终目标的实现；县人社局将县农保中心作为二级单位纳入综合目标考核，对其资金管理进行了规范和明确；县农保中心与农保中心所有工作人员签订了联乡镇工作责任状，负责督促各乡镇基金收缴进度、保费及时入库、按月申报死亡等各项工作。通过层层签订责任状，层层落实工作责任，确保基金安全。
总之我县新农保资金制度管理完善、操作办理规范、发放及时足额，不存在截留、挤占、挪用资金等问题。但由于新农保涉及的面广，参保对象多，工作中也存在一些问题：如死亡申报不够及时，存在重复参保情况等，我们将在今后的工作中进一步创新工作思路，探讨工作方法，尽力解决工作中存在问题，让我县的新农保工作再上一个新的台阶。
根据《关于开展社会保险基金安全检查工作的通知》文件要求，我局领导高度重视，组织召开自查工作会议要求个相关科室人员积极开展自查工作，现自查事项作如下报告：
一、社会保险收入情况
1、我局严格按照文件要求执行养老保险补费政策，符合规范，首先接收人社局开具的补缴单，其次填写社会保险关系接续申请表，经办人员打印征集计划单，由社保经办人、科室负责人、局领导先后签字审核通过，然后到财务科结算。
收入出纳根据已发生的经济业务，及时办理各项基金收入工作，并实事求是、客观、公正地记录收入情况，妥善保管票据，按照银行制度的规定，加强管理，进行个体灵活就业、城镇居民、补费、各单位工伤结算及各工地农民工工伤，全县行政事业单位工资、各企业条管单位、下岗失业人员医疗结算，结算金额与审核金额核对一致后，打印缴费结算单及基金划缴凭证，按照划缴凭证金额用POS机刷卡或通过全程电子化系统批量代扣，确认基金进帐后，进行内部交接。
登记各类收款台账（五险，行政事业单位工资）并进行核对，每月末与银行进行对帐，做到帐帐相符后，把收入户转财政专户，无挪用、载留、挤占、贪污现象发生。
划缴凭证设专人进行管理，实行岗位责任制，基金划缴凭证的领购、保管、使用及核销全部登记在册，所有票据采取连号使用，杜绝出现跳号、断号现象。
2、城乡居民养老缴费情况，根据《吉木乃县城乡居民养老实施办法》规定了各乡（镇）登记核定、社保部门征收、相关部门共同监督管理的职责明确、分工有序、相互配合的部门联动机制，搭建了核定、征收、监管三个*台。在登记核定和征收*台建设上，严格执行登记、核定、缴费、开具税票和领取缴费证程序。规定参保人持本人户口簿和第二代居民身份证，先到户籍所在村办理缴费登记；村代办点对初次参保人员的相关信息进行认真审核，在村委会工作人员的辅导下填写《城乡居民养老保险参保登记表》；村委会工作人员把相关材料上报乡（镇）劳动保障服务站逐项录入到信息管理系统，核定缴费金额，并开具《专用缴费收据》；之后乡（镇）工作人员根据《缴费核定结算单》核定的金额，在指定的农村信用社缴费。
二、社会保险支出情况
按照政策要求及时审核个体、企业、机关事业退休人员养老初始待遇并兑现，首先由初审人员收取退休人员基本资料及退休审批相关文件资料，各项数据核实正确后，进行初始待遇审核，待审核完成签字，交由复核人员进行复核并签字、再由科室长对各项信息进行审核并签字，最后交由领导审核签字确认后，交给待遇发放人员当月兑现待遇。企事业待遇在上月的工资基础上，当月有变动的，手工和系统全部进行变动后，对每个单位按照变动过的当月的.手工工资表和系统内的数据进行核对，准确无误后进行打印，交由复核人员进行变动复核签字后，领导审核签字，最后财务进行发放。目前全部通过电子银行*台发放各类养老待遇。
1、医疗、生育保险待遇支付，由审核医生对患者发生的医疗费用进行初审，交复核人员进行核算，完成后由复核人员进行手工复审核算，再交审核医生将相关费用录入程序进行审核结算并签字确认，复核人员在程序中确认无误后复核通过再签字确认，最后主管领导签字确认后方可由财务科支付。
2、工伤保险待遇支付由审核医生对工伤人员的医疗费用进行初审，审核员将支付费用录入程序进行工伤人员待遇核定，再由复核人员在程序中进行复核，完成后签字确认交审核人员进行工伤人员待遇支付审核结算，最后由主管领导审核签字后交财务科支付。
3、失业保险待遇支付由失业保险待遇核定人员按照下岗失业人员提交的相关资料进行待遇核定，核定完成后交给主管领导再次复核后签字盖章，按照核定好的待遇支付标准，对本月领取失业金的人员进行造册，再由复核人员、主管领导依次签字确认，交财务科支付。
4、城乡居民养老保险资格认证和重复领取待遇方面，我县城居保资格认证工作是每年的4月份开始和企业养老资格认证同时进行，未及时进行资格认证的领取待遇人员我们及时核查处理。待遇审核和发放*台建设上规定，符合退休待遇享受条件的人员，须严格履行个人申请、经乡镇劳动保障所初审、县社保局审核、社会化发放的程序。参保人持《缴费证》，到所在行政村填写《待遇申报表》，由所在行政村签署意见并加盖公章后，报乡镇代办点初审。乡镇代办点根据相关政策初审确认后，为待遇享受对象换发《待遇领取证》，从信息系统中点击“人员领取待遇申请”实行网上初审，并于每月15日前上报《待遇申报表》到县社保局。县社保局根据乡镇代办点上报的《待遇申报表》逐一审核确认，从信息系统中自动生成发放报表报送县财政局审核。县财政局根据社保局提供的发放报表，结合退休年龄审核后，由信用社实行社会化发放。由于电子银行发放和POS机收费是一体的、我县POS机目前正式安装完毕，准备20xx年1月开始按电子银行发放工资。
三、社会保险基金财务管理内控机制情况
根据《社会保险基金财务制度》、《社会保险基金会计制度》，为进一步规范财务管理，加强社会保险基金管理工作，我局制定了内部财务管理制度，要求工作人员遵守财经纪律、加强监督检查、确保基金安全。
基金收入出纳做内部交接，支出出纳做外部交接，基金会计做回单确认，形成了相互监督制约的管理机制强化业务岗位制约关系，预防风险的发生。基金财务与业务每月进行对账，做到账账相符、账证相符、账实相符，确保社会保险基金财务数据的真实、准确和完善。
财务专用章由专人保管，个人名章由本人或其授权人员保管，严禁一人保管支付款项所需的全部印章。财务收入章由收入出纳保管，财务支出章由支出出纳保管，U盾分为管理员、录入、复核三种，管理员的由会计保管，录入的为支出出纳用来支付药费使用，复核的由收入出纳对支出出纳录入的药费进行监督，检查数字是否准确无误，然后做复核。
根据《社会保险基金管理财务制度》和收支两条线管理的规定加强社会保险基金银行账户管理，社会保险经办机构必须设立收入户和支出户，规范账户设置。征收的社会保险费要按规定及时缴入财政专户；财政专户和支出户在同一国有商业银行只能各开设一个账户；财政专户、支出户、收入户都要按规定及时结转、划拨资金，严禁坐支；支出户的基金不得转为定期存款；存入财政专户、支出户中的社会保险基金，要按中国人民银行规定的优惠利率计息，各项社会保险基金要分别计息、分账核算。
社会保险基金严格按照收支两条线管理，专款专用、分别建帐、分帐核算、自求*衡，不得相互挤占调剂。支出的各项社会保险待遇由财政专户核拨后拨入支出户方可支付；收入的社会保险费按时转入财政专户，由财政专户统一管理。
我局建立了与财政定期对帐制度，每月我局定时到县财政局对帐，保证了社保基金支付的准确安全。财务人员将每季度财政专户产生的利息直接做为收入计入财政专户，支出户的利息按季转入财政专户。
四、基金专项检查中提出的问题进行整改情况
1、与财政每月对账一次，对完账在财政专户余额表上让社保科经办人员进行签字、盖章。
2、3POSS机刷卡小票进行签字，已进行整改，个体人员缴费未采取电子银行代扣。
3、xx%预留保证金账套，20xx账补做到6月份。
4、定点医疗机构结算发票，改为全额发票。
根据《关于开展社会保险基金安全检查工作的通知》文件要求，我局领导高度重视，组织召开自查工作会议要求个相关科室人员积极开展自查工作，现自查事项作如下报告：
一、社会保险收入情况
1、我局严格按照文件要求执行养老保险补费政策，符合规范，首先接收人社局开具的补缴单，其次填写社会保险关系接续申请表，经办人员打印征集计划单，由社保经办人、科室负责人、局领导先后签字审核通过，然后到财务科结算。
收入出纳根据已发生的经济业务，及时办理各项基金收入工作，并实事求是、客观、公正地记录收入情况，妥善保管票据，按照银行制度的规定，加强管理，进行个体灵活就业、城镇居民、补费、各单位工伤结算及各工地农民工工伤，全县行政事业单位工资、各企业条管单位、下岗失业人员医疗结算，结算金额与审核金额核对一致后，打印缴费结算单及基金划缴凭证，按照划缴凭证金额用POS机刷卡或通过全程电子化系统批量代扣，确认基金进帐后，进行内部交接。
登记各类收款台账（五险，行政事业单位工资）并进行核对，每月末与银行进行对帐，做到帐帐相符后，把收入户转财政专户，无挪用、载留、挤占、贪污现象发生。
划缴凭证设专人进行管理，实行岗位责任制，基金划缴凭证的领购、保管、使用及核销全部登记在册，所有票据采取连号使用，杜绝出现跳号、断号现象。
2、城乡居民养老缴费情况，根据《吉木乃县城乡居民养老实施办法》规定了各乡（镇）登记核定、社保部门征收、相关部门共同监督管理的职责明确、分工有序、相互配合的部门联动机制，搭建了核定、征收、监管三个*台。在登记核定和征收*台建设上，严格执行登记、核定、缴费、开具税票和领取缴费证程序。规定参保人持本人户口簿和第二代居民身份证，先到户籍所在村办理缴费登记；村代办点对初次参保人员的相关信息进行认真审核，在村委会工作人员的辅导下填写《城乡居民养老保险参保登记表》；村委会工作人员把相关材料上报乡（镇）劳动保障服务站逐项录入到信息管理系统，核定缴费金额，并开具《专用缴费收据》；之后乡（镇）工作人员根据《缴费核定结算单》核定的金额，在指定的农村信用社缴费。
二、社会保险支出情况
按照政策要求及时审核个体、企业、机关事业退休人员养老初始待遇并兑现，首先由初审人员收取退休人员基本资料及退休审批相关文件资料，各项数据核实正确后，进行初始待遇审核，待审核完成签字，交由复核人员进行复核并签字、再由科室长对各项信息进行审核并签字，最后交由领导审核签字确认后，交给待遇发放人员当月兑现待遇。企事业待遇在上月的工资基础上，当月有变动的，手工和系统全部进行变动后，对每个单位按照变动过的当月的手工工资表和系统内的数据进行核对，准确无误后进行打印，交由复核人员进行变动复核签字后，领导审核签字，最后财务进行发放。目前全部通过电子银行*台发放各类养老待遇。
1、医疗、生育保险待遇支付，由审核医生对患者发生的医疗费用进行初审，交复核人员进行核算，完成后由复核人员进行手工复审核算，再交审核医生将相关费用录入程序进行审核结算并签字确认，复核人员在程序中确认无误后复核通过再签字确认，最后主管领导签字确认后方可由财务科支付。
2、工伤保险待遇支付由审核医生对工伤人员的医疗费用进行初审，审核员将支付费用录入程序进行工伤人员待遇核定，再由复核人员在程序中进行复核，完成后签字确认交审核人员进行工伤人员待遇支付审核结算，最后由主管领导审核签字后交财务科支付。
3、失业保险待遇支付由失业保险待遇核定人员按照下岗失业人员提交的相关资料进行待遇核定，核定完成后交给主管领导再次复核后签字盖章，按照核定好的待遇支付标准，对本月领取失业金的人员进行造册，再由复核人员、主管领导依次签字确认，交财务科支付。
4、城乡居民养老保险资格认证和重复领取待遇方面，我县城居保资格认证工作是每年的4月份开始和企业养老资格认证同时进行，未及时进行资格认证的'领取待遇人员我们及时核查处理。待遇审核和发放*台建设上规定，符合退休待遇享受条件的人员，须严格履行个人申请、经乡镇劳动保障所初审、县社保局审核、社会化发放的程序。参保人持《缴费证》，到所在行政村填写《待遇申报表》，由所在行政村签署意见并加盖公章后，报乡镇代办点初审。乡镇代办点根据相关政策初审确认后，为待遇享受对象换发《待遇领取证》，从信息系统中点击“人员领取待遇申请”实行网上初审，并于每月15日前上报《待遇申报表》到县社保局。县社保局根据乡镇代办点上报的《待遇申报表》逐一审核确认，从信息系统中自动生成发放报表报送县财政局审核。县财政局根据社保局提供的发放报表，结合退休年龄审核后，由信用社实行社会化发放。由于电子银行发放和POS机收费是一体的、我县POS机目前正式安装完毕，准备20xx年1月开始按电子银行发放工资。
三、社会保险基金财务管理内控机制情况
根据《社会保险基金财务制度》、《社会保险基金会计制度》，为进一步规范财务管理，加强社会保险基金管理工作，我局制定了内部财务管理制度，要求工作人员遵守财经纪律、加强监督检查、确保基金安全。
基金收入出纳做内部交接，支出出纳做外部交接，基金会计做回单确认，形成了相互监督制约的管理机制强化业务岗位制约关系，预防风险的发生。基金财务与业务每月进行对账，做到账账相符、账证相符、账实相符，确保社会保险基金财务数据的真实、准确和完善。
财务专用章由专人保管，个人名章由本人或其授权人员保管，严禁一人保管支付款项所需的全部印章。财务收入章由收入出纳保管，财务支出章由支出出纳保管，U盾分为管理员、录入、复核三种，管理员的由会计保管，录入的为支出出纳用来支付药费使用，复核的由收入出纳对支出出纳录入的药费进行监督，检查数字是否准确无误，然后做复核。
根据《社会保险基金管理财务制度》和收支两条线管理的规定加强社会保险基金银行账户管理，社会保险经办机构必须设立收入户和支出户，规范账户设置。征收的社会保险费要按规定及时缴入财政专户；财政专户和支出户在同一国有商业银行只能各开设一个账户；财政专户、支出户、收入户都要按规定及时结转、划拨资金，严禁坐支；支出户的基金不得转为定期存款；存入财政专户、支出户中的社会保险基金，要按中国人民银行规定的优惠利率计息，各项社会保险基金要分别计息、分账核算。
社会保险基金严格按照收支两条线管理，专款专用、分别建帐、分帐核算、自求*衡，不得相互挤占调剂。支出的各项社会保险待遇由财政专户核拨后拨入支出户方可支付；收入的社会保险费按时转入财政专户，由财政专户统一管理。
——养老保险基金自查报告(精选5篇)
根据市人社局的《关于开展城乡居民社会养老保险基金检查工作的通知》（北人社发[20xx]xx号）文件要求，我局对照了通知中的检查内容，逐项进行了自查，现将自查情况报告如下：
一、制度建设情况。我局领导高度重视城乡居保基金监督工作，结合我区实际，建立了基金监督管理责任制和长效机制，严格执行《社会保险法》、《社会保险基金财务制度》《社会保险工作纪律规定》等一系列规章制度。为进一步完善社保基金的内控制度，我局制定了《城乡居民基本养老保险内部控制暂行办法实施细则》，并对照实施细则，严格执行细则中建立重点岗位人员的管理和监督制度，建立权责分明、互相监督的岗位责任制度，规范业务经办流程，提高业务经办人员的政治业务水*和切实加强岗位人员的纪律、法律观念，要求各个岗位严格履行经办程序，准确记录各类信息，并按照档案管理要求整理归档业务资料，维护人权益。
二、参保缴费情况。截止xxx月，我区城乡居民养老保险总参保人数为45xx2人，经核实，全部符合参保资格条件，20xx年缴费人数为19947人，2795名参保人员按相关规定补缴，本年累计收缴保费共258.08万元，参保、缴费人数与实际申报财政补助资金的人数一致，不存在擅自提高或降低个人缴费标准的现象。保费收缴实行银行代扣代缴和参保人员直接到银行现金缴款两种方式，确保了本单位经办人员或工作人员不直接接触到现金保费。工作人员核对银行反馈的扣款明细信息、资金凭证后，把打印好的发票送至村委，由村委交到参保人员的手中。每月月初将上月收取的保费通过合作金融机构从收入户划转到财政专户，并按要求管理，每月与农信社、财政局进行对账，确保保费收缴无误。经核查，不存在截留、侵占保费资金等违法违规问题。
三、基金管理情况。至20xx年xxx月底，总共筹措资金xx49.13万元（其中中央财政划拨xxxx万元；自治区财政划拨82万元；市级财政划拨99.xx万元；县级财政划拨81.21万元，集体补助收入1.24万元，原民办教师补助68.24万元；保费收入258.08万元；转移收入0.28万元；利息收入48.92万元）。城乡居保基金实行收支两条线管理，设立收入户、支出户和财政专户，各级财政划拨的专项资金全部归集到财政专户，实现收支两条线管理。经自查，目前我区城乡居保专项资金的使用能够做到专款专用，按规定单独记账、单独核算，按有关规定实现保值增值。不存在挤占挪用等违法违规行为，也不存在违规投资运营行为。
四、支付情况。我局按时足额发放养老金，在20xx年发放待遇人数为13050人，累计发放xxx33.31万元。本年收支结余4xx.82万元，当前基金累计结余2304.28万元.我局严格按照规定做好领取待遇人员资格认证的工作，指导乡镇社保所对本年度待遇领取资格人员进行认证后，及时将认证结果在村（社区）范围内公式，公示期不少于xx天，并公布举报电话和监督电话，公开接受社会举报和群众监督，防止多领、冒领、骗取养老金现象发生；健全待遇领取人员死亡信息月报制度，确保领取养老金人员符合领取条件。待遇发放人员严格根据死亡信息报表，核实发放待遇领取人员和金额，按规定申报注销死亡人数。经自查，不存在虚列支出、转移资金、欺诈冒领等违法违规行为。
五、经办服务情况。我区经办机构负责为参保人建立个人账户，个人账户实施完全积累，实帐管理。在保费收缴上实行银行“代扣代缴”三方协议，确保保险基金安全，在待遇发放和支付上严格做好与***门及金融机构之间的复核和对账工作，确保发放及时、准确。在社会化管理上，严格执行社会化管理制度，在档案管理上建立健全有关业务台帐，规范档案室，完善社保档案管理。
此次自查，本单位没有发现套取、骗取社保资金以及隐匿、转移、侵占和挪用基金的违法违规行为。
为进一步加强城乡居民社会保险基金工作,完善管理制度,规范业务流程,不断提高工作效率和服务质量,实现社会保险基金规范化、信息化和专业化管理，按照吉水人社字〔20xx〕53号精神，盘谷镇劳动保障事务所对城乡居民社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了养老保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，现就自查结果汇报如下：
一、领导重视
加强组织领导。成立盘谷镇城乡居民社会养老保险专项检查领导小组，制定完善的工作实施方案，由镇便民服务中心组建自查工作小组，进行职责分工，确保自查工作有序开展。
二、制度建设
我镇在基金征集、管理上严格按照国家有关法律法规和上级有关部门制定的规章制度管理，建立基金的筹集、管理、发放环节的内控制度，健全台账制度、专管员制度、核查制度等，保证基金在筹集、管理、发放过程中合规、合法运作。每年的4-5月份对享受待遇人员进行待遇生存认证，由本人携带相关证件到村（居）委会进行当面认证，在外地的待遇人员，由其所在的社保部门开具生存证明，否则不予以认证。努力做到活着一人认证一人，已经死亡及时注销。
三、基金收缴
村级收集的养老保险基金在当周内必须存入财政指定账号，同时将所开具的发票和银行回单交至劳保所核对，保证开具发票和所交金额一致。每月通报一次各村参保缴费情况，鼓励先进村，提醒后进村，做到每年11月30日基金征收截止时，完成上级下达的任务。
四、基金管理及支付
我镇在村协管员上交的参保登记表、待遇审批表，当年开具的财政票据时，根据相关工作流程建立个人基金账户，做到基金的安全完整，及时足额准确地计入个人账户。对于到龄享受待遇人员，检查领取养老金的人员是否已参加养老保险，是否符合享受条件，对符合条件的人员及时上报给县居保局审批。查处死亡不报或缓报以及冒领养老金的现象，我镇不存在现金收缴，转移、挤占和挪用养老金的情况。
五、经办管理
为进一步规范我镇养老保险参保人员信息，实现“记录一生、服务一生、保障一生”的管理目标，继续完善业务流程，规范经办行为，同时为确保经办人员严格执行工作流程办理参保、续保业务。对参保基础信息、缴费信息、到龄待遇人员信息由村、镇、县三级复查，保证每个参保人员信息真实、准确、完整。
六、信息化建设
我所配置一台内网专用电脑、一**公电脑，一台针式打印机。外网连接英特网，便于信息的沟通、查阅和采集，内网连接江西省城乡居民社会养老保险信息管理系统，统一、高效、便捷的查询参保人员信息。所有业务都能在网络上进行，及时、准确的针对采集错误信息进行修改和完善。
七、存在的问题
1、宣传不够深入，部分群众存在观望情绪。大部分农村居民经济条件并不宽裕，历史形成的“养儿防老，积谷防饥”传统的家庭养老观念根深蒂固，加之多数老年人文化水*不高，阅读理解力有限。仅凭电视、报刊、散发宣传资料等形式宣传，不深入到农户讲深讲透政策，很难增强群众的参保意识。参保对象中的中青年人员又存在等待观望情绪，认为自己还年轻，离领取养老待遇还有很长一段时间，多数人认为现在的待遇偏低，认为参保也多领不了多少待遇，抱着60岁后免费领取55元基础养老金的错误想法。
2、经办机构人员业务素质不高，效率不高，能力不强。我镇大多数村经办员年龄偏大，文化偏低，对政策和经办流程不熟悉，没有很好的起到政策宣传讲解员的作用。
3、部分参保人员信息不准确，不完善。由于我镇是外出务工人员大镇，很多村民长期不在家，每年只有过节或过年期间回来，而这时村里干部或所里干部也都或公或私忙于他事，导致人员信息完善情况不及时。
八、整改措施
1、进一步做好宣传和经办服务。一是加大居民参保政策宣传力度，针对不同的宣传对象，创新宣传形式，增强吸引力。
2、继续加强居民参保经办机构工作人员的业务培训，提升对政策和经办流程的熟练度，方便居民咨询、参保，进一步加强工作机制、制度建设，进一步规范工作流程，强化工作考核，增强工作实效。
3、组织相关村工作人员深入村（居）委会，核对参保人员基本信息，并且与派出所加强联系，提高参保信息的准确率。
社保档案是重要的民生档案，是实现为参保个人“记录一生、跟踪一生、服务一生、保障一生”目标的基本保证。建局以来，我局一直高度重视社保档案管理工作，把这项工作摆上重要议事日程，克服场地、设施、资金、人员等方面的困难，想方设法、创造条件，努力按照规范化、标准化的要求开展档案管理。现根据要求，将有关工作情况自查如下：
一、社保业务开展情况
截止目前，市本级共有企事业参保单位1.8万家，企事业养老参保人员62.7万人、职工医保参保56.5万人、工伤参保38.3万人、生育参保37.5万人、失业参保32万人，城乡居民养老保险参保14万人，城乡居民医疗保险参保39.1万人。市本级所辖南湖、秀洲2个建制区及嘉兴经济技术开发区1个功能区不设社保经办机构，社保经办业务全部由我局统一承担。
二、档案管理工作情况
目前，我局已完成20xx~2013年度社保档案的规范化整理工作，整理各类档案总数共计119019卷（件），其中文书档案1662卷（件），业务档案115939卷（件），会计档案（包括会计类业务档案）1150卷，特种载体档案28件。业务档案中，社保管理类16200卷（件），社保征缴类9347卷（件），养老保险待遇类27831卷（件），医疗保险待遇类10697卷（件），工伤保险类5873卷（件），生育保险类19568卷（件），城乡居民养老保险类26423卷（件）。上述所有档案均已入库。此外，我们还完成了《全宗介绍》、《全宗指南》、《大事记》、《组织机构沿革》、《年鉴》、《论文选编》等资料的整理编研工作。
今年，我们又确立了以下三个档案工作重点:一是完成20xx年度社保档案和221号文件经办档案以及“老农保”档案的省二级标准规范化整理并入库集中管理；二是启动残破亟需抢救性保护历史档案的数字化和规范整理工作；三是开展历史档案摸底调查，积极争取市领导和相关部门的重视和支持，落实资金，启动历史档案的规范化整理。在具体管理中，主要做好以下几个方面的工作：
1、建章立制，明确责任
争取领导重视，创造基础条件。因场地条件限制，我局没有专业的档案室，业务形成的档案一般由各处室自行保管，其中有一部分打包寄放在外单位的租借场地，存在着极其严重的安全隐患。为此，我局主要领导一方面多次向市领导进行汇报、反映情况，争取领导重视，另一方面积极向***门申请专项经费。20xx年下半年，在市领导和***门的重视支持下，我局档案达标顺利启动，并考虑大楼建筑结构和楼面承重，通过调整服务大厅的窗口布局，内部挖潜，在1楼开辟出一间社保综合档案室，并以服务外包的形式对历年业务档案进行规范化整理。
加强组织领导，完善工作机制。为确保档案达标工作顺利推进，我局成立了局长为组长、分管局长为副组长、各处室主要负责人为成员的档案达标工作领导小组及办公室，由局办公室主任牵头，建立了一支1名专职档案员、11名处室兼职档案管理员组成的档案管理队伍。去年以来，班子多次召开档案达标推进工作专题会议，听取达标工作情况汇报，研究解决存在困难和问题；同时，局领导经常召集达标工作领导小组成员到档案室现场办公，指导开展工作，使我局的档案管理工作形成了组织上有保证、职责上有分工，日常工作有人过问、出现困难有人解决的良好机制。
强化制度建设，提升管理规范。根据部、省社保档案管理的工作规范和要求，我局在省人社厅和市档案局的精心指导下，明确了社保档案工作的规划设计、业务操作等方面规范标准。先后制定了《档案综合管理办法》、《档案工作岗位职责》、《综合档案归档范围和保管期限表》、《文件材料整理归档制度》、《社保档案借阅、利用制度》、《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案保密制度》等12个方面的规章制度。同时，针对养老保险等社保业务档案的收集、整理、保管和利用提出了一系列明确要求，并及时研究改进档案整理过程中出现的新情况、新问题，使档案管理的制度化、规范化、标准化水*进一步得到提升。
2、全员参与，确保质量
档案收集规范有序。一方面，注重社保档案的`及时收集。各处室在工作中形成和积累的所有资料都必须纳入档案管理范围，按照社会保障文件材料归档范围的要求，由业务处室兼职档案员进行收集、整理和归档后移交综合档案室；办公室负责文书档案、科技设备档案、特殊载体档案的收集；各处室负责人作为本处室档案工作的第一责任人，负有对本处室档案工作的督促落实；兼职档案员负责对本处室相关档案管理进行具体指导，确保各类资料归档的时效和质量。另一方面，注重社保档案的盘点检查。专职档案管理人员对各处室所移交的文书档案、社会保险档案必须进行全面检查：检查档案资料是否完整，各类档案的各项要素有否填写；检查各种门类和不同载体的文件材料是否齐全，对于不完整、不齐全的材料及时督促补充完整、收集齐全。
档案整理严格有序。在20xx~2013年社保业务档案过标整理过程中，我局全员参与、加班加点，按照省社保业务档案管理的新规定，配合服务外包对前期已整理装订完成的档案重新进行了拆卷整理、分类立卷、扫描装订和上架保管。为确保档案整理符合规范要求，我局经常进行阶段性自查自纠，对检查中发现的问题，采取专人负责、限期完成的办法，围绕档案达标工作计划进行认真梳理和及时整改。研究制定了社会保险业务档案统一分类方案，做到了归档材料齐全完整，立卷及时，编目、编号整齐规范，排列存放有序。在市档案局的指导下，我们还认真做好全宗卷完善、编研材料编撰等方面的工作，使编研材料在数量上更加充实、内容上更加完整。
档案信息化同步推进。为适应档案信息化的要求，我局充分利用数据库信息系统、高速扫描技术和影像管理技术，并引进安装了光典档案管理信息系统。该系统集档案创建、借阅、查询、电子档案管理、及内部自动化办公于一体，较好地发挥了档案信息的服务作用。目前，20xx~2013年社保业务档案及文书档案条目已全部录入数据库，其中业务档案和文书档案中永久及长期保存的纸质档案均已实现影像化。同时，我们还建立了借查阅登记和利用效果反馈机制，各类业务档案均按不同门类、载体和保管期限编制了案卷目录和归档目录，实现了计算机管理和检索，极大的提高了档案的利用效率，为查阅业务档案提供了便利。
3、完善机制，抓好各县市区档案自查。到目前为止，桐海宁、海盐、*湖各社保中心从积累、收集、整理、立卷、归档、保管、借阅都形成了一套制度和办法，档案管理工作已逐渐步入良性循环的轨道。XX市社保中心把档案分为社会保险管理、社会保险征缴类、养老保险待遇类、医疗保险待遇类、工伤保险待遇类、生育保险待遇类、社会保险稽核监管类、社会保险业务统计报表类、会计类共九大类，同时编写了《大事记》、《全宗介绍》、《组织机构沿革》、《基础数据汇集》、《XX市社保中心年鉴》等编研材料，详细介绍了社保中心的机构、人员变动、领导干部任免、大事记录等，较为系统和全面地反映了中心工作轨迹；XX市社保中心先后制定了《档案管理制度》、《档案管理总体要求》、《档案工作岗位职责》、《科室档案管理员职责》、《文件材料整理归档制度》、《社保档案借阅、利用制度》、《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《财务档案管理制度》、《档案修改补充制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案保密制度》等12个方面的规章制度，使档案管理工作也实现了标准化、制度化、规范化。海盐社保中心配备了专职档案管理人员一名，兼职档案管理人员十四名，配备了档案专用房、微机、复印机、空调机、温湿计和灭火器等必要的办公设备，落实“八防措施”，保证了档案室的防光、防火、防盗、防鼠、防虫、防尘、防水、防潮，确保了档案的完整和安全；*湖、嘉善档案室在原来的基础上加强了对档案保管、利用、保护、保密等规章制度的落实，新增加整理建全了档案库房“十防”及消防安全“八不准”制度，继续实行档案专人保管，专人查阅，集中归档。
三、存在的主要问题
硬件条件不足、基础设施条件差，是当前我局档案管理中存在的突出问题。在办公场所十分紧张情况下，我局投入专项资金，统筹调整大厅的服务窗口，将一楼进行局部改造，设立了综合档案室库房、档案整理室和档案查阅室，基本达到了“三室”分开的要求。档案室配备了12组大型手摇式密集型档案柜，并添置了桌椅、档案柜组、计算机、除湿机、复印扫描打印一体机、专用消防器具等设施设备，改善了档案保管条件。在日常管理中，安排人员经常打扫、巡检，确保档案室干净整洁，并不定期投药，杀灭老鼠、蟑螂等，目前未发现霉变、虫蛀、破损等现象。虽然采取了上述措施，但因为大楼老旧、设施陈旧，仍存在极大的安全隐患。
针对上述问题，我们将做好以下应对措施：一是保持高度警惕、切实增强全局人员特别是档案管理人员的安全防范意识。二是全面清理排查各种安全隐患，定期灌装、配备消防器材设备，安装档案室铁栅栏门，并随时检查档案室的通风情况。三是按照有关保密工作规则，严格履行档案借阅程序、控制借阅范围、执行保密制度。四是严格执行档案管理制度，对档案文件严格按照程序做好鉴定、销毁、归档工作。
市社会保险服务中心：
根据省人社厅《关于开展城乡居民养老保险个人账户管理情况专项检查工作的通知》（皖人社城居保函[20xx]5号）要求，我们成立了城乡居保个人账户自查工作领导小组，分管局长为主要负责领导，农保中心负责人及业务经办人员为主要成员，在8月30日前对我县城乡居保个人账户情况予以自查，现将有关情况报告如下：
一、总体情况
截至20xx年8月，全县共有162533人参保，养老金领取人数已达4.4万人。城乡居保工作启动后，县农保中心在新农保工作开展的基础上，建立了业务经办、财务管理、数据管理制度，规范了参保人员通过银行代扣缴纳保费的流程，运行了省统一城乡居保信息系统，为每一位参保缴费人员建立了个人账户，实现了个人缴费、**补贴分开记账，形成了定期向财政申报补贴资金的规范流程，做到科学、精确管理新农保个人账户。
二、自查情况
（一）建账情况。县农保中心按照制度规范，运用城乡居保信息系统，为所有参保人员建立了个人账户，建账率达到100%，已有135529人按规定缴纳了城乡居保保费（其中16—59岁中青年103501人，补缴、趸交享受待遇人员32028人），缴费资金全部计入个人账户，每一位参保缴费人员的个人账户基本信息、变更信息，到龄人员的个人账户支出信息也都完整齐全。
（二）记账情况。我县城乡居保参保人员按规定缴纳保费后，城乡居保信息系统中在建立个人账户时会将“个人缴费、**补贴、集体补助”按规定标准分类计入个人账户。个人账户记录包括个人信息、历年缴费记录、**历年补贴等都完整齐全，无缺记、漏记、错记情况；在收到银行代扣成功保费记录或个人信息需变更的申请后，及时变更个人账户记录；城乡居保信息系统在进行待遇核算时，个人账户养老金从个人账户中扣除，已经办理注销登记的人员按规定结算个人账户资金余额并对个人账户进行封存；目前未办理参保人员跨统筹地区转移的业务，有相关的处理办法和业务流程；个人账户储存额按照银行一年期定期存款利率计息，年内单利，逐年复利，每年12月31日正常结息，对当年度个人账户储存额进行结算，准确计算参保人员个人账户储存额及利息。
（三）对账查询情况。县农保中心建立了个人账户对账制度，每月银行代扣保费成功后3个工作日内，县农保中心的财务会计与金融机构、***门进行对账，城乡居保信息系统对参保人员的个人账户收入、支出分项记录保存，参保人员对个人账户记录情况提出异议的，按照申报变更流程可以得到及时的受理、核实和更正，更改后信息即时进入城乡居保信息系统，系统建立所有业务经办日志，可以查询变更处理前的记录，经核实不符合变更要求的，在10个工作日内通过乡镇、村新农保协理员告知参保人员。
（四）个人账户实账管理情况。我县所有城乡居保参保人员的个人账户实行单独记账、单独核算；个人账户养老金与基础养老金分账管理，按照城乡居保政策核算个人账户养老金支出，在现有业务、财务制度下任何机构、人员无权挪用或提前支出个人账户储存额；市、县财政按照县农保中心业务经办情况及时补贴相关资金，参保人员缴费额到帐后，城乡居保信息系统即建立应到帐缴费补贴的到帐记录，并开始计息，如因市、县财政补贴未及时到位产生的利息差由市、县财政承担。
（五）信息化与数据安全管理情况。城乡居保工作启动时即建立了业务经办、财务管理、数据管理等制度，运行了省统一城乡居保信息系统，进行建账、记账、管理、结算与查询；有完整的信息系统安全防护办法和异地灾备办法；信息系统具备权限管理、口令控制、日志管理等功能，有专门人员负责管理各项功能；县城乡居保信息系统联通省、县、乡三级。
三、存在的问题
我县城乡居保工作启动后，参保缴费人数众多，我县在制度设计时安排了新农保进出口双补，且我县新农保基础养老金标准较高（20xx年度人均基础养老金达到85元/月），对我县财政压力较大，有时出现财政补贴不能及时、足额到位的情况。经测算，县财政应承担我县20xx年度新型农村和城镇居民社会养老保险补贴资金1200万元，截至目前，县财政只拨付80%，剩余部分尚未到帐。
四、下一步工作安排
（一）督促地方财政补贴到位。一是继续与财政办理对账业务；二是继续做好新农保基金收入支出季报工作，每季度向地方财政申请补助资金；三是积极争取上级**对新农保的资金支持。
（二）全面做好城乡居保个人账户管理工作。将提高个人账户工作管理水*作为今后的工作重点，在贯彻现有规章制度的基础上，继续完善业务经办流程，就信息系统建设提出合理化建议，组织部分业务骨干，建立一支管理个人账户工作的精干队伍。
个人账户是城乡居保制度的重要组成部分，是参保人员养老保险权益记录和计算个人账户养老金的重要依据，涉及每一位参保人员的切身利益，关系到城乡居保制度的*稳运行和可持续发展，我们一定会致力于提高经办管理质量，实现规范化管理和精确管理，推动新农保工作的健康有序发展。
**劳动和社会保障局:
根据渝人社保基治办发〔20xx〕2号文件的精神,按照县劳动和社会保障局紧急召开基金专项治理会议的要求，我局领导高度重视并积极开展基金专项治理自查工作，安排落实相关科室人员进行认真细致的自查。现将养老保险基金专项治理自查情况汇报如下：
一、 养老保险业务内部控制情况
20xx年3月,我局制定了养老保险业务内部控制暂行办法,对内部控制过程中的组织机构控制、业务运行控制、基金财务控制、信息系统控制的管理与监督内容分别做出了具体规定，共七章四十五条。重点包括以下内容：
(一) 对待遇审核、基金财务管理、数据信息管理与维护、稽核监督等部门的重点业务岗位不得使用非在编聘用人员。对缴费核定、待遇审核、稽核监督等工作岗位应实行定期轮岗制度。
(二) 建立了工作考核制度、奖惩制度、责任追究制度。
(三) 业务部门严格审查参保申请人的进入资格，应按规定的标准核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，制定并向有关部门提交征收计划，并对参保单位欠缴的基本养老保险费实行台帐管理。
(四) 对参保单位或个人参保人员缴费基数、缴费月数、参保时间、
参工时间等涉及退休待遇发生变化的基础信息维护业务，应由业务部门会同稽核部门(或岗位)对相关维护信息的真实性进行调查核实，并由社保局分管领导审核，主要负责人审批同意，按规定程序进行修改。
(五) 各财务人员应明确岗位职责，严格执行基金财务制度、基金会计制度和基金财务管理制度的有关规定。
(六) 财务科建立基金支付审核权限和程序办理。对于大额异常资金的支付和涉及基金管理的重要事项，必须有相关部门或岗位人员会签和明确的文字记录或报告，主要负责人应有明确的审批意见。
(七) 业务经办人员应严格按照规定做好登录密码的.保管和使用，对因保管不当遗失、泄露登陆密码的，应对造成的使用后果承担直接责任。
(八) 加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，硬件备源应急系统，做好应急预案，确保数据安全。
(九) 建立健全档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定查、借阅办法。
二、 基本养老保险稽核工作情况
20xx年9月到10月，我局专门成立了养老保险费征缴审计稽核工作领导小组，对xx县xx户参保单位进行了20xx年缴费人数和缴费基数申报的书面和实地稽核(其中书面稽核x户，实地稽核xx户)。被稽核的xx户参保单位申报的缴费人数为**人 ，占全部参保人数的比例为x%，稽核单位的参保缴费职工人数为xx人，无少报在职缴费人数现象;申报的缴费工资总额为**x万元，稽核认定的缴费基数为**x万元，绝大多数参保单位都是如实申报缴费基数，只有**天然气公司少申报缴费基数**万元，主要存在于奖金方面的原因;申报全年应缴纳养老保险费为**万元，稽核认定应缴纳的养老保险费为**万元，由于**公司少报缴费基数需补缴养老保险费**万元，以上存在的问题，已经通过有关规定进行了业务处理，并通知该单位补缴入库。
三、 我县退休人员及退休审批情况
截止20xx年末，我县企业退休人数**人，当期新增x人(其中正常退休x人，特殊工种退休x人，病退休x人，军退x人)，月增加基本养老金金额xx元;当期减少**人，全年共支付基本养老金金额xx万元。参保人员办理退休应由本人填写书面申请、提供本人身份证、户口簿、独生子女证明、本人*期免冠一寸照片两张、职工养老保险手册或养老保险关系接续卡，同时由相关单位或个人填写《xx市参加企业职工基本养老保险人员退休申报表》，将职工个人档案及其有关资料在达到法定退休年龄的当月报送社会保险局，再由社会保险局退管科初审，分管领导复审、主要领导抽审后，上报劳动保障行政部门审批。审批合格后，由社会保险局负责通知相关人员办理退休手续。
